每經記者  王硯丹

        近日，記者從北京某券商人士處獲悉，有關監管部門已經開始對證券從業人員采取嚴控手段，明年1月1日起，將封閉一切下單渠道，目的就是盡可能杜絕從業人員的老鼠倉和內幕交易行為。《每日經濟新聞》記者還了解到，其實部分券商近期已采取了措施，員工已經無法通過辦公電腦進行網上下單交易。

從元旦起封閉下單渠道

        說起下單渠道被封閉，上述北京券商分析師杜先生感到非常惱火，“太煩人了！”杜先生道，“看樣子今后真的很難在辦公室交易股票了！”

        據杜先生介紹，前不久公司高層接到監管部門的口頭通知，稱準備從明年1月1日起，要求券商封閉所有從業人員的下單渠道。所謂所有下單渠道，其實就是指，今后員工都無法再使用公司辦公室的上網電腦進行下單，同時也不能使用公司的熱自助系統進行委托。也就是說，不管是券商的普通行政部門員工，還是在服務一線的分析師、大戶管理員，以及柜臺人員，都無法在辦公場所進行股票交易。

        杜先生對監管部門的嚴控表示無奈，“辦公電腦已經不能安裝任何交易軟件，同時電腦IP地址也將被嚴密監控。

        據了解，雖然距離監管部門要求的明年1月1日期限還有一段時間，但上述北京券商從12月份就已開始，并封閉了下單渠道。“就算你是經紀人，今后也難以幫忙委托交易了”，杜先生說，“最近，我一直忙著通知客戶，讓其做好今后自己交易的準備。”

        據媒體報道，長城證券早在今年11月17日便已經內部發文，從11月20日起全面規范公司內部網絡平臺，關閉與正常業務無關的網上交易相關功能。這一舉措涉及總部各部，各營業部、地區營銷中心，以及各地分公司。

之前就有規定  形同虛設

        談起對證券從業人員股票交易的嚴控，不少證券界人士感到十分不解。

        北京某營業部副總就表示：“如果說打擊內幕交易，搞內幕交易最多的，恐怕還是上市公司高管吧，因此打擊內幕交易，也應該打擊上市公司！”

        不過對于上述人士的說法，監管部門顯然并不認同。據一位接近管理層的人士告訴《每日經濟新聞》記者，其實近年來爆出的不少內幕交易和老鼠倉，就有不少牽連到證券從業人員和基金從業人員。例如，原聯合證券分析師利用研究報告推高自己買入股票的事件，以及前不久爆出的東方證券自營事件和南京證券員工涉嫌內幕交易事件等，都與證券從業人員有關。該人士強調：“可以這樣說，證券從業人員的內幕交易、老鼠倉問題已經不再是個別現象了。”

        其實，監管部門對從業人員炒股的限制，并不是現在才有的。“證券從業人員嚴禁炒股”這樣的規定其實早就有了。不過多年以來，由于監管措施的不力，這樣的規定幾乎形同虛設，從業人員借助工作之便進行股票交易，在行業內一直都存在，只不過大家心照不宣而已。

上有政策  下有對策

        從目前來看，已有不少券商采取封閉從業人員下單渠道的措施，這的確給員工的交易帶來了極大麻煩。只不過，上有政策，下有對策。

        某券商員工稱，雖然公司不限制上網，但辦公電腦連交易系統也安裝不上。“就算你想辦法安裝上了交易系統，你的電腦使用痕跡，也會將你的交易記錄暴露。”該員工稱，“現在大家都習慣網上下單，如果我們又退回到電話委托的時代，這既不直觀，速度也慢，而且電話委托也會留下電話號碼，一查便知道是誰在下單了。”

        那么，證券從業人員還有沒有辦法繼續進行網上交易呢？《每日經濟新聞》記者了解到，目前上海的一些從業人員開始流行購買攜帶方便的上網本，以及比上網本更高級的掌上電腦，這些可以無線上網的“高級設備”，或成為從業人員進行委托下單的秘密武器。

        從這可以看出，如果僅從交易渠道采取限制措施，還很難完全杜絕從業人員的炒股行為，因此這一次對從業人員的“嚴打”會不會動真格，有沒有后續措施，或許只有通過時間來檢驗了。



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