每經記者  王硯丹

        本周三晚間，證監會在官方網站上公告了2010年證券公司分類結果。這是證監會首次向全社會公開證券行業的分類評價情況。

        在2007年首次引入分類監管概念以后，2009年證監會正式發布完善后的  《證券公司分類監管規定》（以下簡稱《規定》）。不過在前三年，券商的“星級標準”評定結果一直秘而不宣；今年的首次亮相則受到了市場高度關注。由于每年證監會都會依據《規定》，對行業內各公司進行考核并重新評級，券商們自然也會幾家歡喜幾家愁。如2008年因自營失策導致巨虧的東方證券就憑借去年小牛市中的出色發揮，一舉進入今年的AA級券商行列；而老牌券商申銀萬國、中銀國際則非常失意，從AA級降到了A級。。

35家券商被評為A類

        今年2月才上市的華泰證券在其招股說明書中曾表示：“在未來證監會對證券公司業務牌照管理工作中，證券公司的監管分類將作為重要依據，直接關系到證券公司是否能夠獲得更為廣泛的業務范圍  （尤其體現在創新業務牌照方面），成為證券公司今后發展的基礎所在。”

        在這個背景下，券商評級儼然成為行業中的“星級”標志，每一家券商都在為得到超五星級的“3A”標志而不斷努力。2010年，全行業106家券商全部參與了分類評價，其中8家公司按規定與其母公司合并評價，因而今年分類評價主體為98家，而母公司的分類結果同時適用于子公司。結果在今年參評的98家券商中，有35家為A類公司，占比35.7%；49家為B類公司，占比50%；14家為C類公司，占比14.3%。沒有券商落到D類和E類。

“3A”級券商依舊空缺

        與去年相比，今年A類券商隊伍得到壯大。

        2009年A類券商數量僅有30家，其中AA級券商9家，A級券商21家。而今年AA級券商數量增加了3家，達到12家之多；A級券商也增加了2家，達到23家。但是備受矚目的“3A”級券商仍然處于空缺狀態。

        去年的AA級券商中，國泰君安、光大證券、海通證券、國信證券、中信證券、招商證券、中金公司七家今年成功保住了“AA”標志；老牌勁旅申銀萬國和中銀國際則遭遇降級，由AA級降為A級。

        而在晉升  “AA”級的五家券商中，中信證券旗下的中信建投、中信金通均榜上有名。剛剛上市的華泰證券，去年小牛市中扭虧為盈的東方證券，和今年年初遭遇換帥風波的銀河證券也都成為“2A”新貴。

        從《規定》可以看出，東方證券等5家券商獲得“2A”認證與它們在去年小牛市中取得良好經營業績有著密切關系。

中小券商異軍突起

        證監會對證券公司的分類監管評價每年進行一次，以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期，并設定100分的基準分。

        由于分類評價所需要的財務數據、業務數據，原則上以上一年度經審計報表及中國證券業協會公布的信息為準，因此今年6月7日證券業協會公布的2009年度證券公司財務指標排名情況就成了決定券商評級的重要依據。

        如今年的“2A”新貴銀河證券，其在2009年的營業收入、凈利潤排名均躋身行業前三，代理買賣證券業務凈收入還位列行業第一，資產管理業務凈收入增長率也排名前茅。另一家新貴東方證券在2009年的小牛市中扭虧為盈，凈利潤排名由2008年的倒數第一上升至正數第14名。

        而中銀國際今年遭遇降級與其業績排名下滑則有重要關系。2008年，中銀國際在熊市中實現凈利潤9.71億元，行業排名第14位。但自愛去年小牛市中，沒有自營資格的中銀國際在排名中明顯吃虧，僅實現凈利潤7.67億元，行業排名下滑至第35位。

        另外值得一提的是，一些名不見經傳的中小券商在此次評級中也是異軍突起，如西藏同信、新時代證券、財達證券此次被評為A級券商，而已上市的西南證券、東北證券卻僅獲得“3B”的評級。

        在披露的98家券商中，華林證券以一個“C”的評價排名末尾，而名列C級券商（含“CCC”和“CC”評級）則有東興證券、金元證券、航空證券、誠浩證券、世紀證券等。



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