每經記者  王鵬

　　7月22日、23日，《每日經濟新聞》連續兩期報道大西洋證券國際CFD部（以下簡稱CFD部）推出迷你股指期貨，在網絡上大肆攬客進行招搖撞騙，與客戶進行對賭，且對賭中損招連連、交易規則暗藏“殺機”。消息報道后引起市場強烈反應，記者23日起已陸續接到數位迷你期指受害客戶的電話。據反映，CFD部在玩轉迷你股指期貨前，就已有從事非法股票杠桿交易“前科”，一散戶就在此交易中，40萬元投資全部血本無歸。

        與此同時，據爆料人士透露，CFD部目前將主要精力放在迷你股指期貨客戶開發上，客戶遍及湖南、廣東、四川、福建、內蒙古、北京等多個省市自治區，目前受害客戶在千人以上。此外，這個打著塞浦路斯國籍的大西洋證券CFD部，卻公開讓客戶把資金打入多個國內個人賬戶，存在詐騙嫌疑。業內人士緊急呼吁，由于國內散戶人群眾多，滬深300股指期貨又具有高門檻，一旦CFD部大規模展開業務，潛在危害相當巨大，因此相關監管機構應該嚴打大西洋CFD部。  

國內不少散戶已“中招”

        23日，《每日經濟新聞》記者首先接到了廣東籍劉先生的爆料電話。劉先生告訴記者，在5月份CFD部推出迷你股指期貨之前，該公司就已經在國內展開非法的股票杠桿交易。記者在劉先生提供的資料上發現，CFD部提供滬深A股標的股票達到108只。實行T+0、多空雙向交易，且1：10融資，即繳納1000元保證金就可以炒10000元股票。

        劉先生透露，在CFD股票杠桿交易中，手續費也達到了千分之三，而如果投1000元進去，資金放大10倍，即1萬元用于買股票，如果當日持倉過夜，資金放大10倍，除去本金，剩余9000元相當于是向公司借款，客戶因此需要交納利息，每個晚上9000元利息在100元左右。

        “在買入股票的時候，公司有限制比如行情持續上漲，公司將限定客戶買入的量；當要賣票的時候，賣出量小，沒有問題。但是賣出量大，交易系統就無法交易。”劉先生告訴記者，當初也是稀里糊涂開戶，稀里糊涂交易，最后不到兩個月時間40萬元本金已是血本無歸。

        劉先生告訴記者，今年5月份CFD部推出迷你股指期貨業務時，公司業務員也讓他參與，但是由于先前在CFD股票上已吃了大虧，因此他沒有參與迷你股指期貨交易。不過，劉先生表示，與他同一批被開發的股票客戶中仍有不少又成為了迷你股指期貨的客戶。

        《每日經濟新聞》記者隨后與CFD迷你股指期貨受害客戶——北京的張女士取得聯系。張女士告訴記者，在朋友的介紹下，她于今年6月份開通CFD迷你股指期貨賬戶，并存入了2萬元“保證金”。剛開始交易還是比較順利，不過萬分之8的開倉手續費仍然消耗掉不少盈利。而在半個月后某日，上午行情還是上漲，但是下午就出現暴跌，系統癱瘓無法成交，結果2萬元保證金幾乎全部輸掉。

        張女士告訴記者，總體來看，在CFD交易迷你股指期貨的客戶基本上每10個就有9個都是虧損，當然也有賺錢的，但由于杠桿放大100倍，一兩天工夫利潤又全部回吐。張女士稱，她加入到了CFD迷你股指期貨第三個客戶群，群上成員已達145人，前段時間有客戶還在群上發消息稱虧損10多萬。

        而劉先生則透露稱，目前在CFD部做迷你股指期貨的客戶已在千人以上，且90%以上都是虧損。如果保守估計，這些客戶人均虧損1萬元，則CFD部應該有上千萬元的非法獲利。

CFD部潛在危害巨大

        知情人士老李告訴  《每日經濟新聞》記者，CFD部開展迷你股指期貨業務，實施對賭交易，不過就是地下炒匯、炒期貨、炒恒指等品種的翻版，其業務本身沒有多大創新。老李認為，盡管對CFD部開展的業務見慣不驚，但是在當今的市場環境中，該款迷你股指期貨推出的潛在危害相當巨大，甚至可能是非法炒匯等品種的數倍以上，監管部門必須予以足夠重視。

        老李認為，地下炒外匯、炒期貨、炒恒指等雖也是對賭交易，但大多數股民對外匯、銅、鋁、恒指并不熟悉，因此能發展的客戶資源有限，危害涉及面也比較有限。而滬深300股指期貨推出后，50萬元的開戶門檻讓散戶們只能干瞪眼，只能看著機構和大戶們進行股指期貨交易的投機套利和避險。而CFD迷你股指期貨此時現身，5000元的低入市門檻正好迎合了普通股民的迫切心態，誘惑力相當巨大。眾多股民雖沒有做過真實的滬深300股指期貨，但是他們對股票交易已經非常熟悉，對滬深300現貨指數也比較熟悉。在此情況下，一旦CFD部大規模開展業務，其潛在的客戶群將十分龐大，想必這也是CFD部在5月之后全力推廣非法迷你股指期貨的緣由。

        就在  《每日經濟新聞》調查CFD部時候，記者還發現了該公司還提供了豐厚的待遇，大量招聘CFD經紀IB人員，考核期IB返傭為15%，晉級為正式IB，返傭比例將提升到20%，且招聘這些IB人員可以通過遠程網絡招聘的形式，并且展開網絡營銷，最終發展為一種帶有網絡傳銷性質的方式。

        據在CFD兼職IB人員小王告訴記者，前期她主要幫大西洋證券國際CFD部拉股票客戶，現在大西洋證券CFD開始代理迷你股指期貨業務后，公司已經將主要精力全部用于該業務的客戶開發上，公司除了給正式IB人員下達每個月任務指標外，對他們兼職人員也下達了每個月必須完成2~3個迷你股指期貨客戶指標，如果當月沒有完成，前期從事股票客戶傭金也不會返點。

        小王稱，公司這項規定，雖然引起了不少兼職IB的不滿，但是在迷你股指期貨客戶開發上確實取得了效果。她最后還告訴記者，之前自己所在的群里面的IB兼職人員就已達到近200人，而公司有多少IB兼職群就無從知曉了。

律師：可以非法經營罪論處

        在前期采訪中，CFD部工作人員小梁表示，客戶打款在銀行兌換成美金，打入大西洋證券提供一個對公賬戶，然后公司確認后，轉入個人保證金。不過在與受害人交流中，他們均告訴記者，待真正打款的時候，CFD會以匯費過高為由，讓客戶將資金打入國內總代理提供的資金中轉賬戶匯款。

        《每日經濟新聞》記者通過受害人提供的線索發現，這個打著塞浦路斯國籍的大西洋證券CFD部，卻是讓客戶將資金打入4個國內個人賬戶。這4個銀行賬號分別是中國工商銀行上海市科苑支行，收款人賬號為622202100103xxxxxxx，招商銀行上海分行張江支行，收款人賬號為62258812xxxxxxxx；興業銀行上海市分行，收款人賬號為622909216456xxxxxxx；建設銀行上海市分行向成路支行，收款人賬號為622700121466xxxxxxx；記者發現上述4個國內銀行賬戶，收款人均是同一位姓盧的人士。

        著名證券維權律師宋一欣指出，大西洋證券CFD部推出的迷你股指期貨業務絕對是違法的，監管部門應積極查處。另外讓客戶將資金打入國內個人賬戶，公安部門還有可能以詐騙罪進行處理。

        另一位著名證券維權律師嚴義明也告訴  《每日經濟新聞》記者，證券交易品種必須在監管部門的批準下方可上市交易，但迷你股指期貨業務在國內根本不存在，因此大西洋證券CFD從事迷你股指期貨業務屬于非法，可以非法經營罪論處。

        另外，嚴義明律師還表示，該公司開展業務無第三方存管，這種情況非常容易造成對客戶保證金挪用等侵權行為，潛在危害巨大，這也構成了非法經營。因此在大張旗鼓宣傳其違法性的同時，監管部門也應積極介入。



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