每經記者  張冬晴  蒲付強

        8月25日，就航天動力（600343，收盤價21.27元）中報5名自然人股東疑似一致行動人，甚至可能隱藏“神秘資金”聯手坐莊的情況，《每日經濟新聞》對此進行了獨家報道，引起社會各界廣泛關注。

        徐文錦、徐文珺、王奇志、李巖和王芳云等5名自然人同時出現在航天動力前十大股東是否足以證明其是一致行動人？此舉是否違規？

        《每日經濟新聞》記者調查發現，航天動力“神秘資金”聯手坐莊至少存在五大鐵證，而證券界著名維權律師更指出質疑5名自然人是一致行動人非常合理，并且涉嫌兩項重大違規。

聯手坐莊有五大鐵證

        第一大鐵證，少數自然人高度壟斷籌碼。截至7月22日配股發行上市后，除中國航天科技集團實際控制的西安航天科技、陜西蒼松、西安航天發動機、西安航天動力所等前四大股東合計持有的12525.02萬股外，航天動力市場流通股為11443.3萬股。而前十大股東中，徐文錦持有572.04萬股、徐文珺持有430.22萬股、王奇志持有403.60萬股、李巖持有307.34萬股、王芳云持有234.38萬股，合計持有1947.58萬股，占流通股份的17.02%，達到了控盤水平。

        第二大鐵證，上述5名自然人有多次出現、同時進出上市公司前十大流通股東的記錄，但幾乎沒有單獨出現過。去年三季度，徐文錦、李巖、王奇志等三人同時現身北化股份（002246，收盤價16.99元）前十大流通股東，并于今年一季度同步退出；也是去年三季度，王奇志、徐文珺、李巖、徐文錦等四人還同時出現在北方國際（000065，收盤價24.99元）前十大流通股東，也在今年一季度同步退出；而王芳云今年一季度與徐文錦、王奇志等人同時現身長春一東（600148，收盤價10.15元），但二季度則再次同步退出。除此之外，這5人沒有單獨行動的持股記錄。這與當年德隆系利用眾多“馬甲”組成拖拉機賬戶的操作手法如出一轍。

        第三大鐵證，股東人數短期內急劇減少，人均持股卻大幅暴增。數據顯示，航天動力二季度股東人數較上期驟減60%。一季報股東人數為28469人，人均持股6498.3股，但是中報股東人數驟降至11389人，人均持股則高達16243.7股，較上期驟增了2.5倍！

        德隆的“三駕馬車”——新疆屯河、湘火炬、合金股份是莊股時代的典型代表，其流通籌碼高度集中，操盤主力賬面利潤十分豐厚。然而隨著市場的多次洗禮，莊股時代的“游戲規則”已逐漸被投資者所拋棄。

        第四大鐵證，“神秘人”進場總會露馬腳，特大資金建倉特征極為明顯。盡管整個二季度大盤跌幅超過20%，不少公司股價慘遭腰斬，但是航天動力卻在此期間突然放量，逆市狂飆超過30%，走勢完全獨立于大盤。隨著籌碼逐步被主力鎖定，大量籌碼快速向少數股東集中，股價持續震蕩攀升，但成交量持續萎縮。這一市場表現與2000年初德隆系介入早期新疆屯河大幅上漲有異曲同工之妙。

        第五大鐵證，巨額資金短期快速進場大肆收集籌碼。按照二季度航天動力的加權平均價17.65元/股計算，這5名二季度大舉掃貨航天動力的自然人合計動用資金接近3億元，按照7月22日的持股數量計算，則超過3.5億元。而股東人數與人均持股變化情況顯示，“隱形人”動用的資金遠不止三、四億元。

律師：涉嫌兩項重大違規

        “德隆式”坐莊魅影再現，立刻引起證券界著名律師、上海新望聞達律師事務所宋一欣的高度關注。

        宋一欣律師向《每日經濟新聞》記者表示，綜合航天動力的情況來看，質疑徐文錦等5名自然人是一致行動人是完全合理的。盡管這些市場數據都不足以成為證明其一致行動人的直接證據，但是可以通過舉證質證，舉證倒置來核實他們之間的關系。如果他們不是一致行動人，就必須拿出直接證據來證明。

        宋一欣律師還指出，根據  《證券法》第86條規定，通過證券交易所的證券交易，徐文錦等5名自然人共同持有航天動力已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

        同時，《證券法》第86條還規定，在報告持股5%期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。如果徐文錦等5名自然人將其持有的航天動力在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，航天動力董事會應當收回其所得收益。

        此外，《證券法》第77條也有規定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（一）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；（四）以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。航天動力中的徐文錦等5名自然人股東利用巨額的資金優勢同時連續買入，已經造成了股價的大幅波動和股東人數的銳減與人均持股的驟增，同時還導致籌碼高度集中以后市場成交量十分稀少，屬于非常典型的操縱股價。

        “坐莊本身就是操縱股價的行為。”宋一欣律師補充道，“對于聯合坐莊操縱股價，證券法規定的處罰分為三個方面，第一是行政處罰，第二是經濟制裁，最后如果這兩點都有了，投資者還可以向法院訴訟申請賠償投資損失。”

        鑒于此，《每日經濟新聞》記者已經按要求向陜西證監局、深交所等有關方面遞交了相關材料，不過截至記者發稿，仍未能聯系上航天動力方面。



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