每經記者  涂勁軍  夏子航發自廣州、上海

　　就連日來在國內財經界引發的“追債”風波，國金證券首席經濟學家金巖石11月28日凌晨首度通過微博發布了對此事的回應。不過，在其微博里并沒有說明在美國是否有篡改文件等被NASD（全美證券交易商協會）宣布欺詐行為的相關情況。他表示，該事件實為當初公司的一名業務員與客戶的糾紛，稱對NASD的罰金“不予賠付”。

　　盡管在金巖石表態前曾表示此事件由國金證券在11月27日回應，但國金證券公司層面至今仍沒有對此事件的正面聲明。公司相關人士在與《每日經濟新聞》記者短暫接觸對話時透露，國金證券正在密切關注此事件。

　　就目前此事件的進展，遠隔重洋的華僑老中醫戴福年表示，他初步定于下月回國與金巖石進行當面對質，希望能夠讓公眾知道當年真相，并討回自己的權益。

圖片來源：《每日經濟新聞》

　　公司態度

　　國金證券“正關注事件真相”

　　由于金巖石有國金證券首席經濟學家的頭銜，因而在金巖石被追債的風波出現之后，國金證券成為一些網民討論的熱點，公司對此事的態度也成為人們關注的焦點。

　　11月26日，《每日經濟新聞》記者來到位于上海紫竹大廈的國金證券上海辦公區，國金證券正在召開每周五的例行會議，正常而忙碌。經過努力，一位不愿具名的負責宣傳的國金證券人士同意就該事件與  《每日經濟新聞》記者“簡單地聊一聊”。該人士表示，金巖石此事是10年前發生在美國的事情，“我們還不了解這個情況。”

　　公開信息顯示，金巖石1991~2001年在美國證券業從業，所創三普證券于1997年在納斯達克借殼上市，2001年底他回國加盟湘財證券，任首席經濟學家，主管國際業務，2008年加盟國金證券，任首席經濟學家。而就《每日經濟新聞》記者查閱到的國內資料介紹時發現，金巖石曾經在Globalink證券公司工作的經歷被一致忽略掉。

　　對于國金證券在聘用金巖石之前是否進行過考察、是否知道金曾經在Globalink的經歷？上述人士稱，在他的層面還不足以回答這一問題，“公司對個人的行為有個了解的過程，單從我來說，畢竟也不能完全知道他過去的全部事情。”

　　“其實我們也很想給大家一個交代，也想把這個事情弄清楚，看到底是否確有其事。”該人士表示，“不管是高層還是普通員工被報道了，公司層面肯定都會關心，何況金巖石還不是普通員工，是首席經濟學家，也是一起工作了幾年的同事。”

　　上述人士也表示，在金巖石正前往南極的特殊情況下，很難與其取得良好的聯系。“我們也在與他取得聯系，但他在去南極的路上，接電話總不方便，也一直不能很好地聯系上。另外，他上網也不方便，因為經常要轉機。這是早就定好的行程。金巖石直到12月中旬才能回國，這個時間節點上出這事，確實很不方便及時地回應。”

　　還未至調查處理階段

　　按照2005年5月1日施行的《證券從業人員誠信信息管理暫行辦法》要求，證券機構從業人員將建立誠信信息檔案，檔案中將會收錄獎勵信息、警示信息、處罰處分信息等。其中，處罰處分信息就包括了“受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰；受到其他境內外自律組織的處分”的信息。

　　有證券人士就此認為，國金證券聘用金巖石應該經過更審慎的調查，而公司對此事的態度也成為財經界關注的焦點。

　　“這個事情立馬要公司拿出態度有點倉促，首先要跟本人聯系上，詢問了相關情況后，才好表達相關對此事的立場。”國金證券人士表示，“提到調查，目前說這個都還不到時候，一定要先聽他的解釋和說法。在我們還沒有聽到他的說法以前，公司很難處理這個事情。”

　　據該人士介紹，此事并未對國金證券造成實質影響。“金巖石在國金證券內部并未兼職，跟公司的具體經營也無關，主要就是以首席經濟學家的身份從事研究。”

　　此外，作為日常工作中同金巖石共事的該人士還認為，金巖石是一位“受尊敬的首席經濟學家”。“他對我們國家的宏觀形勢以及對A股市場還是有一套研究的，這一點我們也是認可的。”該人士表示，就算從日常的為人處事方面，金巖石也是值得尊敬的，“是一個十分隨和、負責的人。”

　　該人士表示，對于國金證券來說，“仍然支持金巖石做自己的研究，市場還是證明了他的一些理論。他以前的事情，我們暫時不清楚，也不便發表什么評論和判斷，這些還得先等他回應。”

　　面對報道中提到的篡改授權資料、擅自投資等問題，“人并不是非黑即白的”，上述人士多次如此表示，“人肯定不會主動去想傷害別人。”

　　金巖石回應

　　“懲罰性罰金不予賠付”

　　由于國金證券并沒有在11月27日對此事進行正式回應，金巖石在北京時間11月28日凌晨通過微博對該事件進行了到目前為止最為詳細的回應。盡管提到了在美國被處罰一事，但他卻表示“所謂懲罰性罰金不予賠付”。

　　金巖石稱：“36個小時長途飛行，稍作休息后回復如下：本人所創美國三普證券，主營業務為證券經紀、投資管理和股權投資，2000年在美國納斯達克市場暴跌期間，公司巨虧，客戶蒙受重大損失，所謂‘追債’，源起于公司旗下一注冊經理與客戶的糾紛，公司承擔監管疏失責任。”

　　按照《每日經濟新聞》記者獲得的NASD裁決文件顯示，金巖石的確是進入了4名被告之列，其余3名被告為傅健強、Globalink資產管理公司、Globalink證券公司。而Globalink證券公司是金巖石當年離開三普證券公司之后任職分公司經理的公司。不過金巖石的回應中只字不提Globalink公司，僅僅提到當年自己在美國創立的三普證券。

　　金巖石稱，公司在2002年初經核準停業時，未了糾紛有兩例，公司破例決定退賠部分本金，所謂懲罰性罰金不予賠付。金巖石并沒有說明為什么不賠付罰金。

　　據記者了解，Globalink公司至今仍在運營，不知金巖石所指  “公司”是指三普證券還是Globalink。記者查閱國內針對金巖石介紹的資料發現，關于他在Globalink公司的從業經歷，國內公開介紹中幾乎沒有任何涉及。

　　金巖石在回應的結尾表示：“10年前的故事重新提起，我非常感謝數千名客戶當年的支持與信任。三普投資和三普基金在納斯達克泡沫破滅中黯然謝幕，2002年三普證券停業。歸國10年能被業內評為‘最具影響力人物’之一，不僅是由于理論研究的貢獻，而且包括多年從業創業的經驗教訓。”

　　連線美國

　　金不提Globalink令人懷疑

　　“他憑什么不賠付罰金，他在美國違反了美國法律，就該賠償！”11月27日晚8點，《每日經濟新聞》記者連線采訪了美國華僑老中醫戴福年。就金巖石的回復言論，戴福年先生稱不能接受。他告訴記者，既然金巖石將于下個月回到中國，那他剛好可以回國與金巖石當面對質當年的問題。

　　“這樣做主要是為了討回公道。”戴福年表示，他將前往美國當地一些華人社區尋求相關法律幫助。期待當年受到損失的華人能夠站出來共同維護權益。

　　針對金巖石的回復，戴福年表示，“裁決書上寫清楚了，這是自己是與Globalink公司以及金巖石等人的官司，怎么金巖石卻談起了三普證券公司呢，我與三普證券公司一點關系都沒有。”

　　據戴福年稱，傅健強當年只是業務員，不是什么經理，而金巖石本人才是分公司的經理。此外，自己在1999年到2000年期間找到金巖石的時候，金巖石已經不在三普證券公司工作，而金也到了Globalink證券公司工作。“所以我們怎么和三普有關系呢，不知道他提到三普是什么意思。”

　　戴福年說，金巖石的回復完全沒有道理，破例賠付本金什么意思呢？他們是被裁決機構裁決賠付的，顯然不是破例。

　　對于金巖石表述的在國內業績是因為國外創業從業經驗教訓的事情，戴福年稱，金巖石為什么不說明在Globalink公司的從業經歷，因為他所犯的錯誤都是在這個公司，他只字不提Globalink是令人懷疑的。

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