2011-05-08 08:43:50
中國證監會昨日（5月6日）正式公布《合格境外機構投資者參與股指期貨交易指引》（以下簡稱 《指引》）。《指引》明確，QFII只能從事套保交易，不能利用期指在境外發行衍生品；證監會同時還發布了《信息披露違法行為行政責任認定規則》（以下簡稱《信披認定規則》）和《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》。
《指引》第三條指出，合格投資者參與股指期貨交易，只能從事套期保值交易，并按照中金所的有關規定執行。除中國證監會另有規定外，應當遵守下列要求，在任何交易日日終，合格投資者持有的股指期貨合約價值不得超過其投資額度，在任何交易日日內，合格投資者的股指期貨成交金額不得超過其投資額度。由于證券期貨市場價格波動等原因導致持有的期貨合約價值不符合上述規定的，合格投資者應當在10個交易日內調整完畢。
每個合格投資者可以分別委托不超過3家境內期貨公司進行股指期貨交易，中金所應當對合格投資者參與股指期貨交易的套期保值額度、交易行為等進行管理，并定期向中國證監會和國家外匯局報告批準合格投資者的套期保值額度情況。
《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》，進一步明確證券自營業務的投資范圍，同時明確證券公司通過設立子公司投資其他金融產品的監管政策；同時，設立上述子公司的證券公司自身應當具備證券自營業務資格。此外，證券公司設立子公司屬于對外投資，而對外投資事項是公司章程中的重要條款，證券公司若要設立子公司從事其他金融產品投資，應當事先報經證監會批準，變更公司章程重要條款。
證監會制定清單，明確券商自營可投資三類品種：一是在境內證券交易所上市交易的證券，二是境內銀行間市場交易的部分證券，三是經證監會批準或備案發行并在增內金融機構柜臺交易的證券。
此外，券商還可設立子公司，從事清單外的金融產品投資。
同時，證監會還正式發布了《信披認定規則》，加大力度打擊各類信息披露違法行為，提高上市公司信息披露質量。和征求意見稿相比，新的信披認定規則增加了保薦人、會計師事務所、律師事務所等證券服務機構的責任。《信披認定規則》明確規定，在信息披露中保薦人、證券服務機構及其人員未勤勉盡責，或者制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會依法認定其責任和予以行政處罰。
據相關負責人透露，隨著《信披認定規則》的出臺，證監會將進一步規范信息披露違法行為責任認定工作，加大力度打擊各類信息披露違法行為。同時，引導和督促有關責任主體更加勤勉盡責地履行信息披露義務，提高上市公司信息披露質量和規范程度，促進上市公司治理水平不斷提升。
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