每經編輯 每經記者 楊可瞻    

每經記者 楊可瞻

9個月后，曼氏全球(MFGLOBAL)的慘劇或許將再度在美上演。

據報道，周一，美國監管局宣布，愛荷華州期貨經紀公司百利金融（PFGBEST)超過2億美元的客戶資金從賬戶上不翼而飛，目前該公司已遭查封，公司的全部賬戶資金已被凍結。

幾乎同一時間，該經紀商創始人的羅素·華森多夫，被發現在公司總部附近的車內試圖自殺，目前仍未脫離危險。

“我們注定完蛋了！”事發后，百利員工喃喃道。

百利金融東窗事發

根據百利金融的聲明，“在沒有進一步消息前，客戶被禁止一切交易，除非選擇平倉。公司現被禁止釋放一切資金。”

這一幕令人想起了曼氏全球事件。去年10月，由于盲目投資歐洲債券加上客戶資金缺口超過10億美元，這家老牌經紀商不得已宣布破產，最終使上千名投資者蒙受損失。

美國商品期貨協會（NFA）相信，在2011年3月以及2010年2月的兩次報告中，百利金融偽造了財務狀況，使得兩次都不足1000萬美元的銀行存款余額，看上去像超過了2億美元。現在，該公司存款余額更是只剩500萬美元。NFA稱，百利賬上的資金似乎已不足以償付其欠債。

“目前，任何人都無計可施”，克里夫蘭一名獨立商品交易員稱，“最壞的情況是一切都被凍結，類似于曼氏全球去年的情況。”

而對于一直堅信 “我們的最佳優勢恰是我們的優秀員工”的百利來說，他們的200多名優秀員工都將面臨失業的風險。“這兒的每個人都很震驚，消息公布后一些人就開始收拾東西。”其中一個經紀人說道，“差不多這里所有的人都在說，我們注定完蛋了。”

沮喪的不僅是員工，對百利的客戶來說，接下來的日子恐怕也要夜不能寐了。

當然，這一切也并非沒有前兆。此前，在一起轟動一時的龐氏騙局中，始作俑者TrevorCook騙走了700名投資者1.94億美元巨款。而TrevorCook當初正是在百利金融開的戶。由于未盡到告知義務，百利金融曾在今年2月被罰70萬美元。

美金融市場遭遇信任危機

據了解，百利金融名下的客戶資產大約4億美元，盡管這還不到曼氏全球破產時的十分之一，但考慮到百利金融在金融界的地位，這對美國金融市場的打擊仍是不可小覷的。

資料顯示，百利金融受美國商品期貨協會（NFA）的監管，作為NFA的監管要求之一，客戶資金與公司營業資金是嚴格分開的，采用第三方銀行監管模式，期貨客戶資金采用隔離賬戶存放，外匯客戶資金采用分離賬戶存放。

但現在看起來，這種防火墻機制已完全失去了作用。因為今年早些時候美國期貨交易委員會（CFTC）曾對包括百利在內的所有期貨經紀公司進行過一次抽查，但并未發現百利存在任何嚴重違反客戶資金保護規定的行為。

“這是監管機構的一大失利。”芝加 哥 經 紀 公 司AttainCapitalManagement的外聯負責人尼爾森毫不客氣地指出。

一個又一個金融巨人的倒下，不斷傷害著投資者對美國金融業的信心，而美國金融監管機構也因此逐漸失去了公信力。面對這樣的狀況，CFTC委員切爾頓表示，“目前的市場環境使期貨保險基金成為必要選項，這樣一只基金至關重要，期貨客戶應該與銀行和證券客戶一樣受到保護。”

芝加哥資深期貨交易員沈中晨則向《每日經濟新聞》記者表示，“百利事件，不會對金融市場造成大的影響，因為美國的經紀商很多，而監管機構對不同經紀商的監管方式也不一樣。”

資料顯示，美國百利金融集團是美國歷史最為悠久的期貨經紀商之一，連續9年被《期貨雜志》評為“世界50強經紀商”。1998年，其BESTDirect線上交易系統，成為第一個實現將個人投資者訂單直接送入芝加哥商業交易所Globex系統的交易軟件。

（實習記者羅慧對此文亦有貢獻）

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