證券時報 2013-05-22 09:41:58
香港證監會21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉上限的相關監管規定，并犯有內部監控缺失，因此予以譴責并處以160萬港元罰款。
港證監會21日公布，瑞銀證券（香港）因違反持倉上限的相關監管規定，并犯有內部監控缺失，因此予以譴責并處以160萬港元罰款。
香港證監會調查發現，在2011年10月18日，瑞銀證券代其客戶UBS AG London持有17.57萬張中國建設銀行的股票期權合約，香港證監會認為，此舉違反了持倉合約數量上限不得超過15萬張的規定。
原文鏈接：http://epaper.stcn.com/paper/zqsb/html/epaper/index/content_472266.htm
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