證券時報記者 鄭曉波

證監會昨日召開新聞發布會，就市場熱點話題作出回應。證監會新聞發言人表示，4月份以來，截至5月30日，共有9家擬上市企業提交IPO自查報告，有97家企業提交了終止審查申請。他透露，證金公司正在考慮擴大轉融券業務的試點公司范圍，以及擴大轉融券標的證券范圍。

4月份以來

97家企業終止審查

該發言人表示，根據IPO財務核查的工作部署，自2013年3月31日仍未提交自查報告的企業，其完成自查報告報送時間最遲為5月31日。根據5月30日的數據統計，4月份以來共有9家企業提交自查報告，有97家企業提交了終止審查申請，其中89家是在3月31日未提交自查報告而申請終止的企業。

他說，為便于企業提交自查報告，證監會相關審核部門接收自查報告或終止審查申請時間將延長到5月31日晚上9點。如提交自查報告的企業家數超過10家，仍將采取隨機抽查的方式，從中產生10家抽查企業的名單。

部分券商

現場檢查發現問題

年初證監會對證券公司現場檢查工作作出部署，檢查重點是針對資產管理業務、合規管理和風險管理。證監會新聞發言人表示，目前，各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結束。證監會機構部正在按計劃抽取部分證券公司進行直接檢查。從前期檢查情況看，有部分公司存在業務操作不夠規范、內部管理較為薄弱的問題。待直接檢查完成后，證監會將根據檢查結果，針對性地提出進一步監管要求。

基金子公司審批未停止

有媒體報道稱，目前基金公司設立子公司審批已經停止。對此，證監會新聞發言人昨日表示，目前基金公司設立子公司的審批正在進行，沒有暫停。

他介紹說，為了完善創新產品的評審機制，推動行業創新發展，證監會和基金業協會建立了基金產品創新評審機制，相關規則已于2013年5月7日發布。新機制不存在審批權下放的說法。

證監會于2013年1月1日取消了產品審核通道，目前來看，基金公司上報的創新產品數量較以往有大幅增加，證監會將加快審核。

盡快發布

私募基金管理辦法

證監會新聞發言人表示，根據《基金法》第95條規定，無論是私募證券基金還是私募股權管理機構，只要其受托管理的產品投資于公開發行的股份有限公司股票債券基金等，證券資產達到一定規模的，都應當向基金業協會申請登記。

證監會今年2月草擬了《私募證券投資基金業務管理暫行辦法》，已經征求社會意見，對投資上述標的的私募基金及其管理基金計劃，對投資未達到規定標準的私募基金豁免登記。目前，證監會正在對該暫行辦法進行修改，爭取盡快發布實施。

談到創投監管問題，這位發言人表示，這屬于中編辦的職責范圍。但他強調，證監會和基金業協會將逐步建立并完善私募證券基金監管體制。

考慮擴大

轉融券標的證券范圍

證監會新聞發言人表示，證金公司正在考慮擴大轉融券業務的試點公司范圍，以及擴大轉融券標的證券范圍。

據介紹，今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉融券業務試點。近3個月來，轉融券成交近6億元，各個業務環節處理、技術系統問題總體平穩，基本達到了轉融券機制的運行目標。他說，轉融券作為證券公司融券業務的配套機制，有利于完善我國現有交易制度，對市場影響較為中性。

雛鷹農牧

正接受現場檢查

近日，有媒體報道雛鷹農牧涉嫌財務造假。對此，證監會新聞發言人稱，目前，河南證監局正在對雛鷹農牧作現場檢查，一旦發現違法違規問題，證監會將按照程序依法處理。

與此同時，康芝藥業、秦寶牧業也被媒體報道存在造假行為。對此，上述發言人表示，對媒體的報道證監會都已關注，相關證監局都已經啟動了現場檢查程序，尚未涉及立案調查。

對于上海家化的“內斗”，該新聞發言人稱，上海家化主要是股東層面的事情，主要涉及公司治理結構的問題，暫不涉及上市公司。但他強調，對于公司治理，上市公司一定要健全和完善，加強對中小投資者的保護，為上市公司長期發展奠定基礎。

近期未新批設證券公司

最近，有傳言稱大智慧和東方財富網獲得電子券商的資格。對此，證監會新聞發言人表示，證監會近期未新批準新設證券公司，也未向大智慧和東方財富網頒發證券業務經營許可證。

最近一段時間以來，部分證券公司在利用互聯網開展金融服務方面進行了一些探索，個別證券公司通過自身門戶網站或電子商務平臺，為投資者提供購買基金、資訊產品、行情交易軟件等服務。從未來的方向趨勢看，證券公司利用互聯網開展業務，前景廣闊。證監會已經關注到上述現象，并將持續研究。下一步，證監會將根據市場發展的需求和具體的情況，出臺有關的文件和監管措施，予以規范、引導和支持。

債市互聯互通

正在抓緊落實

談到債市互聯互通進展，上述新聞發言人表示，在去年債市部級協調機制第一次會議上，已經就在符合投資者適當性原則的前提下，支持符合條件的債券品種跨市場交易，進一步提高轉托管效率達成共識。目前有關共識正在抓緊落實，其中包括一些公司債和政策性金融債的交叉掛牌事項。

對于近年來未有新增證券投資咨詢機構，這位發言人表示，證監會正在修訂證券期貨投資咨詢監管法規，引導投資咨詢機構探索適合投資者需求的業務模式，提供高質量的專業服務。相關法規將在成熟之后盡快推出。證監會將允許符合條件的機構依法申請證券投資咨詢業務資格。

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