每經編輯 每經記者 王朋    

每經記者 王朋

在正和股份 （600759，收盤價4.25元）多名股東向證監會遞交投訴材料，希望監管層對該公司實控人涉嫌掏空上市公司的行為進行查處后，6月14日，海南省證監局確認已正式受理了相關投訴，將對正和股份進行跟蹤調查和落實情況，并最晚在2個月之內給出調查結果。

有律師對《每日經濟新聞》記者表示，在海南省證監局正式受理該投訴之后，如果發現情節嚴重，將會升級到立案稽查的程序，而一旦立案稽查，上市公司股東將可通過法律渠道進行訴訟索賠。

海南局：投訴已受理 兩個月給結果/

《每日經濟新聞》記者獲悉，自從本報報道實控人陳隆基涉嫌造假和賤賣掏空正和股份后，海南省證監局就一直在調查和核實相關事宜。此后證監會向海南省證監局轉發了多名股東的實名投訴材料，海南局對材料進行核實，并在15天內做出了受理相關投訴材料的決定。

“我是在上周五（6月14日）接到海南證監局的電話，說已經受理了我們的材料，要對公司進行核查。”顧英（化名）向記者透露，海南局表示還需要2個月的時間進行調查。

“此前也遇到過相關案例，上市公司股東投訴后，監管部門在調查過程中若發現情況嚴重，就會迅速升級到立案稽查。”一名不愿具名的律師告訴記者。

律師：可采用股東代表訴訟/

“如果為了結果要等上兩個月，對小股民來說成本還是很高。”證券維權律師、浙江裕豐律師事務所高級合伙人厲健律師指出，如果監管部門盡快給出調查結果，一旦立案，股民就可向律師進行相關委托了。

盈科律師事務所律師臧曉麗還表示，除了依據監管部門的調查結果進行《證券法》的訴訟之外，對于掏空上市公司的行為，股民還可依據《公司法》進行訴訟。

2006年，我國新《公司法》中明確了股東代表訴訟制度，這意味著股民可不依據監管部門的處罰決定就進行訴訟。《公司法》規定，公司董監高執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定給公司造成損失時，股東在一定條件下可請求董事會或者不設董事會的有限責任公司的執行董事向人民法院提起訴訟。如果監事會、不設監事會的有限責任公司的董事，或者董事會、執行董事收到前款規定的股東書面請求后提起訴訟，或在收到請求三十日內未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，股東可依照前款的規定向人民法院提起訴訟。

但臧曉麗指出，股東代表訴訟制度也存在一定的難度。規定指出，公司董監高以外的其他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，有限責任公司的股東、股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可通過監事會或者監事、董事會或者董事向人民法院提起訴訟，或者直接向人民法院提起訴訟。目前來看，要集合持股180天以上，持股比例超過1%的股東存在一定難度，而且舉證方面也存在難度。同時，原告股東不能取得任何權益，法院對該案的判決結果都直接歸結于公司承擔，這是股東代表訴訟最典型的特征。目前成功案例較少。

（出于保護記者人身安全的考慮，本稿記者署名為化名）

報道回顧

◎《造假+賤賣 陳隆基涉嫌掏空正和股份》

◎《正和股份賤賣國赫宮 價值21億僅賣5億》

◎《正和股份2.1億交易涉嫌造假 交易方人間蒸發》

◎《陳隆基實際控制云南金山水 為正和股份賤賣受益者》

◎ 《7旬女股民投訴正和股份 海南證監局稱正在審核材料》