2013-08-05 01:38:53
每經編輯 每經記者 宋雙
每經記者 宋雙
鐵打的基金,流水的基金經理。
隨著“一拖多”的盛行,基金經理人事變動的影響,已不止于單只基金,動輒涉及3只及以上基金,而今年已有多達19家基金公司旗下基金扎堆換帥。
除基金經理主動辭職,基金公司不得已調整人員外,基金公司也積極開展人才“自救”,在“一拖多”的基礎上,普遍采取雙基金經理制,提拔新人,一方面鍛煉新人、增加人才儲備,另一方面也減少了因基金經理離職,對基金造成的不利影響。
申萬、寶盈開啟8月變動潮/
剛進入8月,申萬菱信、寶盈旗下基金的基金經理便發生劇變。
申萬菱信此次變動所涉及的是旗下3只固定收益類基金的基金經理。8月1日,申萬菱信增聘葉瑜珍與周鳴合管申萬可轉債、申萬添益寶債券和申萬收益寶貨幣。8月2日,3只基金同時公告周鳴辭職,轉由葉瑜珍單獨管理。葉瑜珍于2005年加入申萬菱信,歷任基金經理助理,信用分析師等職務。
根據《每日經濟新聞》記者統計發現,今年是近3年以來申萬菱信基金公司基金經理最大的一次調整。8月初的變動潮之前,今年1月、4月、5月、6月申萬菱信已各有一次基金經理的調整,即今年以來已累計調整10次。而在2012年和2011年,累計調整次數分別僅為2次和5次。
雖然只是兩位基金經理的變動,但由于涉及基金數量達到3只,變動的影響便有所擴大,這也是“一拖多”帶來的不良影響。
最為典型的是,今年以來,單日變動基金經理數量最多的南方系:4月22日共調整旗下8只基金的基金經理,雖然實際上,只是源于兩位基金經理的崗位調整。楊德龍不再管理小康ETF及其聯接,而潘海寧不再管理南方深成ETF、南方滬深300指數、南方中證500、南方滬深300ETF和南方深成及其聯接。今年以來,南方系基金基金經理調整次數已達18次。
8月1日,寶盈旗下4只基金的基金經理同時生變,分別是基金鴻陽、寶盈中證100、寶盈策略增長和寶盈鴻利。變動并未涉及基金經理辭職,均為寶盈基金公司內部工作調整。彭敢不再管理基金鴻陽,由楊凱單獨管理,其轉而管理寶盈鴻利;同時,高峰不再管理寶盈鴻利;余述勝不再與溫勝普合管寶盈中證100,其繼續管理寶盈策略增長;與此同時,王茹遠被增聘與余述勝共同管理寶盈策略增長。
盡管寶盈基金經理團隊維持了較高的穩定性,2011年基金經理變動三起,2012年僅為兩起,但今年仍創下人事變動的高峰。
大成系暫列今年“變動王”/
上述基金公司的基金經理變動絕非個案。
根據《每日經濟新聞》記者統計,今年以來單日公告旗下基金經理變動的基金,一次性達到3只及以上的基金公司,共有19家;涵蓋大中小型基金,即寶盈、申萬菱信、華寶興業、大成、華夏、國投瑞銀、嘉實、萬家、南方、易方達、金元惠理、金鷹、交銀施羅德、長盛、鵬華、匯添富、廣發、招商、信誠。
其中,大成系堪稱 “變動王”,今年來,單日變動涉及3只以上基金,并大范圍調整次數達4次;金元惠理達到3次,南方、華夏、華寶興業、長盛各兩次。此外,金元惠理、交銀施羅德單日變動基金數量分別達到5只。
大成系基金今年以來累計調整基金經理次數已達到20次,已超過前兩年變動次數總和,涉及旗下基金共17只;另大成新銳產業、大成價值增長、大成行業輪動分別調整兩次。而4次大范圍調整分別是3月9日(4只)、3月12日(3只)、4月9日(3只)、7月18日(4只),其中,僅大成價值增長基金經理何光明因個人原因辭職,其余均為增聘基金經理和公司內部工作調整。
實際上,基金經理常年向非公募行業流動,使基金公司人才儲備普遍捉襟見肘,“一拖多”的基金經理比比皆是,令投資者不滿。而從今年以來基金經理變化趨勢來看,同一家基金公司往往一次性變動3只及以上基金的基金經理,變動原因多數為增聘,這表明基金公司正著力于 “人才自救”,利用多基金經理合管制度,大手筆提拔新人,以期早日獨當一面。
金元惠理就是其中之一。自從去年3月金元惠理股東易主之后,有7只基金的基金經理生變,全年累計變動達到11次。而2013年以來,金元惠理旗下基金的基金經理加速調整,累計調整已達到13次,涉及旗下8只基金;而金元惠理目前旗下共有基金9只,僅金元保本混合基金經理未發生變更。
其1月19日單日調整5只基金的基金經理,來自新股東方惠理投資管理咨詢有限公司的晏斌被委以重任,其同時加盟管理金元新經濟主題、金元核心動力、金元價值增長、金元成長動力、金元寶石動力;而在1月8日,其已加盟管理金元消費主題,已創下 “一拖六”的驚人紀錄。
2012年的華夏基金受傷頗深,股權解決換來的卻是明星基金經理的出走。而當初被選為王亞偉接班人,接管旗艦產品華夏大盤的鞏懷志,也于今年6月29日因個人原因悄然辭職。鞏懷志接班人為程海泳,其2004年3月加入華夏基金,曾任機構投資部副總經理、國際投資總監等職。
6月29日,華夏基金還有兩只基金的基金經理生變,華夏成長原基金經理孫振峰轉而管理華夏優勢增長,華夏成長由童汀單獨管理;華夏優勢增長則 “史無前例”的由錢悅、孫振峰、羅澤萍、鄭曉輝4位基金經理共同管理。5月30日,固定收益類基金經理李云廣因個人原因辭職,導致華夏理財30天、華夏理財21天、中信穩定雙利集體換帥。
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