每經編輯 每經記者 蒙湘林    

每經記者 蒙湘林

上周五（8月23日），證監會召開例行新聞發布會，證監會就光大證券自營異常事件作了進展通報，表示將對其展開立案調查工作，但對于股指期貨、國債期貨和有關基金公司的態度保持不變。

IPO企業PE視同一般股東

日前有媒體報道稱，國家發改委暫停PE基金備案，導致PE基金所投企業IPO申請受到影響。針對這一情況，23日證監會新聞發言人表示，根據有關法律法規規定，證監會受理和審核企業IPO申請時，如果申請企業股東存在PE基金，視同一般股東對待，該PE基金是否已在國家發展改革委或地方政府部門備案與企業IPO發行條件無關。

這一表態讓不少參與了Pre-IPO業務的PE機構長舒一口氣，深圳一位從事私募股權基金的創投機構對《每日經濟新聞》記者表示：“現在PE基金退出成為行業難點，雖然拓展了并購等方面渠道，但新股發行上市仍是最為重要的退出方式，監管層上述態度對PE機構無疑具有積極影響。”

否認期指推出后致多空失衡

在證監會上周五的新聞發布會上，發言人還就光大證券自營交易異常事件進行了進展通報。發言人表示，關于光大證券異常交易案，證監會調查取證工作已基本完成，目前正在移交會內相關部門審理。考慮該案屬新型案件，為慎重起見，證監會正組織有關專家進行論證咨詢，待相關程序完成后，將盡快公布處理結果。成都一位私募人士對此表示，光大證券的烏龍事件目前看還是個案，證監會的對于國債期貨和股指期貨并沒有予以否定，而是繼續認可和鼓勵。

對于光大證券事件是否將延誤國債期貨的推出的問題，發言人表示，推出國債期貨是國務院2013年深化經濟體制改革的重點工作之一，目前，國債期貨各項準備工作正在有序推進過程中。此外，對于媒體提出的股指期貨是否存在多空失衡現象，發言人表示，股指期貨推行以來，對股票現貨市場積極效應日益顯現，股指期貨每一張合約都是多空達成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。

值得一提的是，在光大證券烏龍事件曝出后，不少投資者認為接受光大證券ETF申購的ETF基金管理人存在違規，對此證監會發言人表示，基金管理人在事件中不存在違法違規行為。根據相關規則，基金管理人在光大證券事件中無權拒絕光大證券申購ETF的申請：一是從實際操作來看，基金管理人未獲得公開、權威信息以證明發生了異常事件，沒有暫停ETF申購贖回的充分理由。二是光大證券事件不屬于約定的暫停申購贖回的情形，基金管理人無權暫停申贖。