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證監(jiān)會責令博時整改 基金業(yè)風控待提升

新華網(wǎng) 2013-09-07 12:22:07

證監(jiān)會6日通報了對博時基金采取責令整改六個月等監(jiān)管措施。博時基金表示,將以整改為契機,全面提升公司管控能力,堅決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。

新華網(wǎng)北京9月7日電(記者陶俊潔  趙曉輝)本周基金倉位操作延續(xù)謹慎,偏股方向基金整體變化不大,保持平穩(wěn)。本周風格積極的偏債類產(chǎn)品倉位調(diào)整幅度較大,部分股票倉位偏高的債券型基金較大幅度的減倉。證監(jiān)會6日通報了對博時基金采取責令整改六個月等監(jiān)管措施。博時基金表示,將以整改為契機,全面提升公司管控能力,堅決杜絕觸碰法律紅線及道德底線的行為。

根據(jù)徳圣基金研究中心的數(shù)據(jù),截至9月5日,偏股方向基金主動小幅減倉,可比主動股票基金加權(quán)平均倉位為83.35%,相比上周微降0.17%;偏股混合型基金加權(quán)平均倉位為79.06%,相比上周小幅下降0.38%;配置混合型基金加權(quán)平均倉位72.71%,相比上周微降0.33%。

本周非股票投資方向的基金股票倉位下降較為明顯。其中,保本基金加權(quán)平均倉位11.81%,相比上周下降1.20%;債券型基金加權(quán)平均股票倉位8.96%,基本與上周持平;偏債混合型基金加權(quán)平均倉位13.57%,相比上周降1.46%。

證監(jiān)會6日通報了對博時基金管理公司采取責令整改六個月等監(jiān)管措施。博時基金管理公司有關負責人表示,公司高度重視證監(jiān)會對公司的整改決定,積極全面部署落實整改工作,將嚴格按照證券監(jiān)管部門的要求認真完成整改。公司已對各項管理制度進行了全面核查,對內(nèi)控制度中的薄弱環(huán)節(jié)進行了認真全面梳理,制定了針對性的后續(xù)改進措施。

這位負責人指出,公司將進一步加強對投研人員及關鍵崗位人員的行為管理等相關措施,進一步加強問責機制的建設及落實,提高問責的威懾力;進一步完善公司激勵與約束機制及關鍵崗位的選人用人機制;進一步加強合規(guī)教育,切實提高全體員工的合規(guī)意識和對各類法律合規(guī)風險、職業(yè)道德風險的認知度和敏感度。

同時,這位負責人強調(diào),公司清醒地認識到信息欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等投機違法行為是市場的伴生物,具有長期性、固有性,對于這類行為的打擊防范是市場和公司的長期任務。公司在轉(zhuǎn)型發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展應對資產(chǎn)管理行業(yè)深刻變化的同時,將把持續(xù)提升公司管理能力放在更重要的位置,把強化風控合規(guī)放在更突出的地位,始終堅持“穩(wěn)健經(jīng)營,合規(guī)為重”的經(jīng)營理念,始終堅持和加強以持有人利益為先的公司治理文化。公司將以整改為契機,進一步提升公司經(jīng)營管理和內(nèi)部控制水平,努力為投資者提供多元化、個性化、差異化的專業(yè)資產(chǎn)管理服務。

原文:http://news.xinhuanet.com/2013-09/07/c_117270099.htm

責編 牟小琴

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