每經編輯 每經記者 牟璇    

每經記者 牟璇

深交所掀起的“監管風暴”有愈演愈烈之勢。繼東方日升（300118，前收盤價7.07元）等7家公司或相應負責人被深交所通報批評之后，天立環保（300156，收盤價11.29元）的名字又出現在了深交所網站披露的《處罰與記錄》一欄。至此，9月深交所已經先后9次 （其中天立環保兩次）對違規的上市公司及相關責任人進行了“點名批評”。

天立環保：高管違規套現后離職

在9月以來深交所密集通報的上市公司中，天立環保（300156，收盤價11.29元）是唯一一家收到兩份處分決定的上市公司，其中一份是對天立環保相關當事人擅自更改募投資金用途進行的通報批評，一份則是由于窗口期減持對時任董事兼財務總監俞夏林進行的通報批評。其中俞夏林已因個人原因于今年5月辭去了公司全部職務。

據深交所的通報顯示，在2012年10月16日召開的股東大會上，天立環保通過了擬由全資子公司諸暨天立實施的 “節能環保技術裝備基地建設項目”，并于當年11月15日將募集資金1.5億元劃入諸暨天立驗資專戶。但公司未在規定期限內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議，并存在使用8300萬元募集資金作為保證金開立銀行承兌匯票用于發展節能煤粉鍋爐等業務的行為。

按照有關規定，上市公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂三方監管協議。并且公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

因此，深交所認為天立環保上述行為違反了 《創業板股票上市規則（2012年修訂）》相關規定，對天立環保、董事長王利品、時任董事兼財務總監俞夏林等給予通報批評的處分。同時，深交所對于上述處分將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

值得一提的是，俞夏林的名字還出現在另一份通報批評當中。天立環保2012年年度業績快報于2月28日披露，俞夏林的配偶于2月20日賣出了上市公司股份100萬股，金額高達1499萬元。根據相關規定，上市公司董事、監事、高級管理人員及前述人員的配偶不得在上市公司業績預告、業績快報公告前10日內買賣公司股票。

需要注意的是，俞夏林在辭職前擔任公司不少職務，其中包括董事、財務總監，天立環保控股子公司空港天立能源董事、控股子公司興安盟科潔董事及全資子公司諸暨天立董事。而在5月3日，俞夏林配偶減持后不久，俞夏林就全數辭去公司所有職務，辭職后不再在公司擔任任何職務。

《每日經濟新聞》記者致電天立環保證券部，證代何磊表示，盡管俞夏林已辭去公司所有職務，但根據規定，俞夏林已將成交金額的10%上繳給公司，上繳金額約150萬元。

萬家樂：4次被深交所“批評”

于1994年登陸A股市場的萬家樂（000533，收盤價4.01元），算得上是“元老級”上市公司了，但在近20年的A股生涯中，熟稔上市公司規則的萬家樂卻多次受到深交所批評。

早在2001年10月9日，深交所曾經對萬家樂進行了公開譴責。當時深交所調查發現，萬家樂1999年6月前曾為原大股東廣東新力集團和廣東萬家樂集團提供貸款擔保7.5億元，截至2001年9月尚有擔保余額近4.1億元，占2000年末凈資產的30%。但是萬家樂既未在事實發生時及時履行臨時報告義務，也未在此期間的定期報告中披露，直至2001年9月14日，在深交所的要求下才對外公告。深交所認為萬家樂嚴重違反了《深圳證券交易所股票上市規則》的相關規定，對公司進行公開譴責。

到了2009年11月，萬家樂董事長李智因敏感期內買賣股票，被深交所通報批評，其在2009年中報披露前買入公司股票5萬股，后又賣出1.25萬股。令人驚訝的是，在不久之后的2010年4月，李智再一次被深交所通報批評，原因是他在2009年中報披露前買入5萬股上市公司股份后，又在2010年1月5日賣出9375股，買賣行為相距不足6個月。2010年1月30日，公司公布2009年年度報告，李智上述賣出行為距年報披露時間也不足30日。

今年9月3日，經深交所調查，萬家樂全資子公司順特電氣自2010年11月開始至2012年4月期間多次開展委托理財業務，同一時間內委托理財最高額為1.7億元，未履行審批程序及臨時信息披露義務。最終，深交所決定給予萬家樂、董事長李智等相關負責人通報批評的處分。

《每日經濟新聞》注意到，萬家樂及相關人員先后四次受到深交所的處罰，兩次是因為違規交易問題，兩次則是因為信息披露問題。也就是說，在第一次違規被通報之后，公司及相關個人又犯了類似的錯誤，這一現象引人深思。

對于上述情況，《每日經濟新聞》記者與萬家樂方面進行了溝通。當記者提出公司為何多次遭到深交所處罰時，董秘劉永霖并沒有給予明確的解釋，僅僅表示其間沒有必然聯系。他提出，深交所的批評并不是全部針對上市公司，而上市公司也不是所有事情都需要公告。劉永霖還多次強調公司現在的信披是合規的。