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每經記者 夏冰 發自上海

上海自貿區的廬山真面目正越來越多地展現在我們眼前。

《每日經濟新聞》記者注意到，綜合目前的信息，各界普遍認為，上海自貿區獲準設立的意義，并非優惠政策的疊加，而是借助負面清單等管理手段，重新審視和厘定政府與市場的邊界。

“猜政策的意義并不大，因為政策的最終落實是一個不斷試探、修正的過程，無法一步到位地給出具體細則。把握住自貿區的本質核心，理解自貿區的大方向才是關鍵。”福卡智庫首席研究員王德培對 《每日經濟新聞》記者指出，如果梳理自貿區的主要脈絡，可以發現其核心要點在于“3+1”的政策架構，即以“負面清單、備案制、準入前國民待遇”為核心，以金融改革為重點。

自貿區承載改革開放使命

在媒體的報道中，新加坡被視為上海自貿區的假想競爭對手。在區域宏觀專家、易貿資訊宏觀分析師馬泓看來，之所以選取新加坡，是有一定淵源和可操作性的。

“通過對比發現，從港口規模來看，上海港和新加坡港是全球僅有的兩個吞吐量超過3000萬TEU（標準集裝箱）的港口；區域條件上，二者港口比鄰國際機場，都有著便利的交通設施，符合國際化建設標準；另外，在金融服務領域上，上海近幾年金融服務業的快速提升以及較成熟的金融市場，都是能夠向新加坡靠攏的資本。”馬泓特別指出，從兩個地區發展歷史來看，都是在政府主導下不斷前進的。

馬泓強調，在我國出口導向型經濟發展方式走向拐點的當下，上海有責任、有條件和使命與全球接軌，所以，上海自貿試驗區其管理體制就得有突破、有創新。

據馬泓分析指出，上海自貿試驗區管理體制根據管理層級的劃分原則，可能選擇三層管理模式的選擇，即由中央、地方（上海）以及區內管理三個層次組合而成。

“3+1”構架厘清邊界

盡管自貿區的細則出臺尚需時日，但梳理其主要脈絡，王德培等專家認為，自貿區核心要點在于“3+1”的政策架構，即對外資試行“負面清單管理、備案制、準入前國民待遇”的管理模式，進一步優化外匯政策環境，鼓勵企業充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現跨境融資自由化。

其中的“負面清單管理”模式，是一種政府與市場邊界的重新厘定。

采訪中，分析人士告訴記者，正面清單（《外商投資產業指導目錄》）列出了對外資的鼓勵類、限制類、禁止類行業，規定了外資“能做什么”；負面清單是僅限定 “不能做什么”，無明文禁止皆可為。

“自貿區積極探索‘負面清單管理’，企業準入和業務創新的空間大大拓寬，這正是‘政府交給市場’的一大變革方向。”王德培指出。

摩根大通中國首席經濟學家朱海斌曾指出，負面清單管理模式，不僅有助于中國與國際貿易最新規則的接軌，增強投資者的信心和積極性，更重要的是，這是對目前中國行政管理觀念的一種顛覆，通過減少政府審批和打破壟斷，可以更有效地發揮市場的作用。

施行負面清單管理，“準入前國民待遇”也成為了可能。

在上海自貿區內，將實質性地給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。如各類企業都可以設立銀行，將過去的十幾類工商營業執照歸為一類，企業準入階段真正能夠獲得一視同仁的政策對待。

此外，在采訪中，相關人士指出，自貿區的另一大亮點在于：將原審批制、核準制、備案制歸一為備案制。記者獲悉，全國人大授權國務院暫時調整自貿區的11項行政審批為備案管理，涉及外商投資企業的設立、經營、變更等環節，如工商注冊登記3天內就可完成。

“行政管控思維下的審批制對市場準入前進行嚴格控制，但審批流程占用資源大、效率低，對事中事后的過程性監管不足。而備案制則對企業的市場準入、生產、產品、銷售等多個環節進行信息登記備案，大大縮短監管流程，放松市場準入，強化事中事后的監管。一旦備案制在自貿區試驗成功，勢必會向諸如IPO、食品安全法等領域推廣。”王德培對記者分析指出。