中國證券報 2014-01-13 08:34:58
近期,為了強化市場約束,促進市場參與各方歸位盡責,深交所進一步擴大了信息披露直通公司范圍和公告類別范圍。直通披露公司范圍擴大至信息披露考核為A、B、C的公司,直通公司數量占深市上市公司數量的比例達到了98.76%;直通公告類別擴大至除存在操作風險之外的全部公告類別。深交所相關負責人表示,深入推進信息披露直通車,將加快實現監管轉型,推動監管理念的變化,信息披露監管工作的重心將從事前轉向事中、事后。
2011年10月,經過認真評估和謹慎研究,深交所就開始試行信息披露直通車業務。信息披露直通車是上市公司按照深交所業務規則的要求,將擬對外披露的特定類別公告通過深交所技術平臺直接提交給指定披露媒體,從而實現信息披露的一種方式。(上接A01版)在該模式下,上市公司信息披露無需經深交所事前審核。直通披露方式既有利于提高信息披露效率和市場運行效率,也有利于節約監管資源,將工作重點由事前把關轉到事后監管,提升監管效能。
信息披露直通車是我國上市公司信息披露方式的一次重大變革。本著“平穩起步、逐步推進、風險可控”的原則,深交所有計劃、有步驟地推進著直通披露。自直通披露試行以來,深交所分別于2012年7月、2013年2月對直通公司范圍或公告類別范圍進行了調整。
在兩年多的直通披露運行基礎上,深交所認真總結了直通車的經驗,通過培訓、征求意見等多種方式仔細聽取了上市公司對直通車工作的意見和建議。同時,深交所重點關注了直通車運行的各個環節,綜合考慮了信息披露業務風險、公告類別使用頻率、使用者操作習慣等因素,著力建立健全了簡潔、科學、系統的公告類別體系,強化了風險控制,為深入推進直通車作了細致的準備工作。
隨著新股發行體制改革意見的發布,一系列重要改革措施逐步推出,這將進一步完善市場化運行機制,也對持續監管工作加快監管轉型提出了更高的要求。肖鋼主席曾明確指出,資本市場監管需要更加尊重市場客觀規律,將“運營重心”從事前把關向事中、事后監管轉移。深交所有關負責人表示,本次調整后,可能存在信息披露補充、更正增多的情形,甚至可能出現故意利用信息披露進行市場操縱、侵害投資者權益的行為。對此,深交所將著眼于發揮市場約束機制,從投資者信息需求角度出發,重點處理受到媒體質疑、遭到投資者投訴以及監管中發現的違規行為。同時,深交所將借此引導信息披露責任人充分發揮主觀能動性,改善公司治理、規范信息披露、履行社會責任,提高公司質量。本次調整將于2014年1月13日起實施。
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