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基金違規超買海天味業 上交所約談高管

證券日報 2014-02-13 08:37:40

 

昨日,新股海天味業(603288)在上交所上市交易。在海天味業上市交易當日,部分基金公司由于違規超買被予以警示。

上交所介紹,在監控中發現,部分基金管理公司賬戶尾盤買入該股數量超過了流通量的千分之一,違反了上交所《關于進一步加強新股上市初期交易監管的通知》,當日已對相關基金公司予以了警示,并將進一步采取對相關高管人員實施監管談話等措施。

“基金公司違規超買會讓市場或某只股票因追捧而導致股價急升,會導致利益輸送和高位接盤的風險,對于基金公司違規行為,投資者要提高警惕。”國泰君安投資顧問趙歡在接受《證券日報》記者采訪時表示。

海天味業首日交易信息顯示,該新股一改往日新股發行首日散戶接盤占絕對主導的現象,成為本次IPO開閘以來滬市新股中首只自然人賬戶買入金額占比低于九成的個股,僅為62.66%;其他賬戶買入金額占比達37.34%。

值得注意的是,當日海天味業總成交量達到6.22億元,其中龍虎榜前五買入席位中有3家機構席位,三機構合計買入272.77萬股,共計1.79億元,共占當日總成交的28.78%。其中,機構單筆最大買入130.74萬股,共計8606.36萬元,占總成交量13.83%。

為防范新股交易風險,維護投資者合法權益,上交所通過官方微博表示,在海天味業上市首日和上市初期,對出現新股異常交易行為的賬戶,上交所將采取相應的監管措施。

此前,上交所發文嚴控炒新。上交所要求,會員務必加強對客戶買賣新股的合規與風險教育,采取必要措施防范、勸阻、制止客戶可能存在的新股異常交易行為。

根據上交所有關規則,上市初期新股異常交易行為主要包括:上市初期單日累計買入數量超過上市流通量1%。;同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易且數量較大;通過高價申報、大額申報等方式嚴重影響新股開盤價或收盤價;利用市價委托進行大額申報,嚴重影響新股交易價格等。

“投資者千萬別貪圖眼前利益,而跟風追漲,眼光要放長遠,只有運作規范嚴謹的基金公司才值得信任。”趙歡提醒說,作為資本市場的重要參與者,基金公司一定要遵守相關規定,不要違規。只有證券違法違規活動逐步減少,市場秩序將不斷好轉,這樣才能夠凈化市場環境,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展。 

責編 何劍嶺

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昨日,新股海天味業(603288)在上交所上市交易。在海天味業上市交易當日,部分基金公司由于違規超買被予以警示。 上交所介紹,在監控中發現,部分基金管理公司賬戶尾盤買入該股數量超過了流通量的千分之一,違反了上交所《關于進一步加強新股上市初期交易監管的通知》,當日已對相關基金公司予以了警示,并將進一步采取對相關高管人員實施監管談話等措施。 “基金公司違規超買會讓市場或某只股票因追捧而導致股價急升,會導致利益輸送和高位接盤的風險,對于基金公司違規行為,投資者要提高警惕。”國泰君安投資顧問趙歡在接受《證券日報》記者采訪時表示。 海天味業首日交易信息顯示,該新股一改往日新股發行首日散戶接盤占絕對主導的現象,成為本次IPO開閘以來滬市新股中首只自然人賬戶買入金額占比低于九成的個股,僅為62.66%;其他賬戶買入金額占比達37.34%。 值得注意的是,當日海天味業總成交量達到6.22億元,其中龍虎榜前五買入席位中有3家機構席位,三機構合計買入272.77萬股,共計1.79億元,共占當日總成交的28.78%。其中,機構單筆最大買入130.74萬股,共計8606.36萬元,占總成交量13.83%。 為防范新股交易風險,維護投資者合法權益,上交所通過官方微博表示,在海天味業上市首日和上市初期,對出現新股異常交易行為的賬戶,上交所將采取相應的監管措施。 此前,上交所發文嚴控炒新。上交所要求,會員務必加強對客戶買賣新股的合規與風險教育,采取必要措施防范、勸阻、制止客戶可能存在的新股異常交易行為。 根據上交所有關規則,上市初期新股異常交易行為主要包括:上市初期單日累計買入數量超過上市流通量1%。;同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易且數量較大;通過高價申報、大額申報等方式嚴重影響新股開盤價或收盤價;利用市價委托進行大額申報,嚴重影響新股交易價格等。 “投資者千萬別貪圖眼前利益,而跟風追漲,眼光要放長遠,只有運作規范嚴謹的基金公司才值得信任。”趙歡提醒說,作為資本市場的重要參與者,基金公司一定要遵守相關規定,不要違規。只有證券違法違規活動逐步減少,市場秩序將不斷好轉,這樣才能夠凈化市場環境,維護市場秩序,促進資本市場穩定健康發展。

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