每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 宋戈    

每經(jīng)記者 宋戈

今年1月，*ST國恒 （000594，收盤價1.94元）雖然迎來了“船王”任元林的入主，但是公司的基本情況并未改善。尤其是在業(yè)績預告已經(jīng)扭虧的情況下，又被修正向下，公司2013年全年預計虧損1.7億元~2億元。

而在今天，*ST國恒又出新狀況。公司稱收到證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》，認為公司此前披露的募集資金投入羅岑鐵路項目中，存在部分資金未投入的情況；另外，2012年轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)取得的3891萬元收益屬虛構(gòu)。而證監(jiān)會擬對包括董事長蔡文杰在內(nèi)的多名相關(guān)時任責任人作出處罰和處理。

涉嫌多項違法違規(guī)/

公告顯示，在2011年7月20日及2012年8月21日，*ST國恒先后兩次收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》。因公司涉嫌違反證券法律法規(guī)的規(guī)定和未依法披露涉訴等事項，證監(jiān)會兩度對公司立案稽查。

近日，公司收到證監(jiān)會《行政處罰和市場禁入事先告知書》（以下簡稱《告知書》），表示公司已披露的2009年~2012年的一些年報或者半年報，在上述定期報告期間將募集資金投入羅岑鐵路項目的投資與實際投資額有出入。《告知書》提到，公司2009年年報所述的投入羅岑鐵路項目資金中有2.92億元未投入羅岑鐵路項目；2010年、2011年的年報和半年報中，所述的投入羅岑鐵路項目資金中有4.95億元未投入；2012年半年報所述則有4.96億元未投入。

其次，2011年10月~2012年7月，*ST國恒涉訴標的累計達4.87億元，按照深交所相關(guān)規(guī)定，公司2012年8月8日達到披露重大訴訟的時點，但公司未及時進行信息披露。

另外，《告知書》認為，公司2012年半年度報告中因轉(zhuǎn)讓子公司北京茂屋股權(quán)而實現(xiàn)的3891萬元收益屬虛構(gòu)。

總計13人被處罰/

針對*ST國恒的問題，證監(jiān)會擬對公司及相關(guān)時任責任人擬做出的處罰和處理：責令公司改正，給予公司警告，并處罰款60萬元。另外，對多達13名人員進行了處罰。其中，對公司前任董事長劉正浩給予警告，并處30萬元罰款；對劉正浩終身證券市場禁入。另外，對公司現(xiàn)任董事長蔡文杰給予警告，并處30萬元罰款；對蔡文杰5年證券市場禁入。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

另外，被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

而*ST國恒在公告開頭特別提示，此次裁定并非證監(jiān)會對公司稽查的最終處罰決定。公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，若公司及相關(guān)人員提出的事實、理由和證據(jù)，經(jīng)證監(jiān)會復核成立的，將予以采納。

另外，若證監(jiān)會最終處罰結(jié)果及公司自查結(jié)果認為，公司2011年度對外轉(zhuǎn)讓北京茂屋股權(quán)并收到7750萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的行為有違規(guī)之處，公司將不在2013年度確認北京茂屋股權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。