中國證監會昨日召開新聞發布會，對于再融資辦法征求意見情況、券商融資業務現場檢查進展、內地與香港商品期貨市場互聯互通等一周以來的熱點問題進行了集中回應。

證監會新聞發言人張曉軍表示，在落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（簡稱“小國九條”）相關文件正式發布之前，證監會在相關行政許可中按目前現有規定要求發行人充分揭示相關行為對即期回報攤薄的風險，并加強對募集資金使用合理性的披露。

在此前證監會例會上，證監會發言人曾表示，為落實“小國九條”，證監會正在抓緊制定關于落實首次公開發行股票、再融資和重大資產重組對即期回報的攤薄及填補措施有關事項的規定。

對于該項工作的進展，張曉軍表示，為落實“小國九條”中關于“首次公開發行股票、上市公司再融資或者并購重組可能存在攤薄即期回報的，應當承諾并兌現填補回報的具體措施”的要求，中國證監會目前正積極著手，推動相關文件的起草工作。因文件內容對資本市場各參與主體可能產生較大影響，文件在作進一步修訂和完善后，將向社會公開征求意見。

他同時透露，目前證監會正在對市場各方提出的意見和建議進行認真評估，對《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法（征求意見稿）》（簡稱“再融資辦法”）進行修改完善。

中國證監會此前就“再融資辦法”向社會各界公開征求意見。對于征求意見的進展情況，張曉軍透露，在征求意見的期間內，證監會共收到修改意見和建議共51份，其中電子郵件49封，書面材料2份。意見和建議主要來自行業協會、保薦人、基金公司、上市公司、中介機構、個人投資者等。另有多位專家、學者和業內人士通過報刊、博客、微博等途徑發表了意見。

他指出，總體來看，市場各方對“再融資辦法”持肯定態度，希望證監會盡快推出該辦法。證監會正對市場各方提出的意見和建議進行認真評估，并對“再融資辦法”進行修改完善。

研究內地與香港期貨市場合作方式

隨著滬港通試點的“出爐”，近期，有媒體報道了兩地還將開展期貨市場的合作，香港交易所正研究與內地商品期貨市場互聯互通。對此，張曉軍表示，當前，證監會要集中精力，認真細致地做好股票市場“滬港通”的各項準備工作。對于商品期貨市場，證監會一貫高度重視兩地的合作，與香港證監會等有關方面建立起了溝通協調機制。

他說，下一步，證監會將按照CEPA的要求，積極研究深化內地與香港商品期貨市場合作的路徑和方式，推動兩地期貨市場共同發展。

　中介機構受罰須出具復核意見

有媒體提問，中審國際會計師事務所近期在檢查中被收回了證券期貨業務資格證書，是否會影響到與其相關的IPO排隊企業？而中審國際與華寅五洲合并成為中審華寅五洲，能否承接中審國際此前參與的IPO項目？

對此，張曉軍表示，中國證監會2014年4月4日發布了《發行監管問答——在審首發企業中介機構被行政處罰、更換等的處理》，對IPO企業相關中介機構及簽字人員被行政處罰、采取監管措施或更換的，將根據不同情況進行相應處理。問題中提到的兩種情形，均應按照上述監管問答的要求，履行相關程序并由中介機構出具相關意見，進行后續處理。

根據監管問答，證監會指出，審核過程中，保薦機構、律師事務所、會計師事務所或相關保薦代表人、簽字律師、簽字會計師被行政處罰、采取監管措施的，保薦機構及所涉中介機構均應就其出具的專業意見進行復核并出具復核意見。如復核后不存在影響發行人本次發行上市的重大事項的，則繼續安排后續審核工作；已通過發審會的，可不重新上發審會。相關行政處罰或監管措施導致保薦機構、會計師事務所、律師事務所或簽字保薦代表人、會計師、律師執業受限制的，在相關行政處罰或監管措施實施完畢之前，不安排后續審核工作。

“公司債券發行試點辦法”修訂草案基本完成

證監會還通報了對《公司債券發行試點辦法》的修訂進展情況。張曉軍指出，2007年8月，證監會發布《公司債券發行試點辦法》，確立了公司債券發行監管的制度框架。試點至今，公司債券市場已初具規模，對經濟社會發展提供了有力支持。按照三中全會關于規范發展債券市場的總體目標，適應債券市場改革發展的新形勢，體現簡政放權、寬進嚴管的政府職能轉變要求，證監會啟動了對《公司債券發行試點辦法》的修訂工作。

據悉，目前在深入調查研究和聽取意見的基礎上，《公司債券發行試點辦法》修訂草案已基本完成前期起草工作。下一步，證監會將抓緊對修訂草案進行修改完善，并盡快向社會公開征求意見。

正組織開展券商融資類業務例行檢查

有媒體報道稱，個別券商在開展融資融券業務中存在違規行為，證監會正在組織檢查。對于實際檢查進度，張曉軍指出，圍繞放松管制、加強監管，推進監管轉型，自去年以來，證監會進一步加強了對證券經營機構的現場檢查工作，加大了檢查力度，提高了檢查頻率。其中，為促進證券經營機構規范開展融資類業務創新，維護投資者合法權益，證監會于去年四季度依法對部分證券公司的融資融券、股票質押回購、約定購回式證券交易等融資類業務，實施了現場檢查。

他說，從去年四季度的檢查情況看，證券公司的融資類業務發展迅速，總體平穩，風險可控，但個別證券公司也存在一些違反監管規則的問題。對個別公司存在的風險揭示不充分、客戶適當性管理不到位等不規范問題，證監會相關證監局依法采取了行政監管措施，督促相關公司及時整改、規范運作。目前，證監會正在組織開展今年二季度對部分證券公司融資類業務的例行現場檢查。

此外，對于媒體報道的廣州日報原社長之妻實名舉報廣州市紀委書記涉嫌伙同親戚通過內幕交易獲利7000余萬元的情況，張曉軍表示，證監會已關注到媒體對該舉報事項的報道，但尚未接到正式的舉報。來源上海證券報)