每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

在今天的證監(jiān)會例行發(fā)布會上，證監(jiān)會正式發(fā)布《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，自發(fā)布之日起實施，辦法明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規(guī)定，并明確外資可以參股期貨公司。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，辦法自2014年8月29日公開征求意見，一個月內接收到12條反饋意見。社會對《辦法》普遍認可，認為辦法落實了新國九條關于提高證券期貨服務業(yè)競力的有關意見，體現(xiàn)了功能監(jiān)管和適度監(jiān)管的理念，有利于提升期貨公司服務能力和國際競爭力。

正式發(fā)布的辦法主要包括：1，一是落實簡政放權要求，貫徹監(jiān)管轉型精神，對行政審批項目取消及下放的內容作出規(guī)定，明確期貨公司須審批的股權規(guī)變更事項及部分已取消的審批事項的備案要求，

2，降低準入門檻，優(yōu)化期貨公司股東條件，將期貨公司股東范圍由中國法人擴大到單位和自然人；明確自然人股東資格條件，優(yōu)化非自然人股東的資格條件；

3，完善期貨公司業(yè)務范圍，將期貨公司可從事的業(yè)務范圍劃分為四種：公司成立即可從事的業(yè)務，須核準的業(yè)務、需登記備案的業(yè)務，及經(jīng)批準可以從事的其他業(yè)務等四個層次，為未來牌照管理和混業(yè)經(jīng)營預留空間。

4，明確風險隔離和利益沖突防范的要求，對期貨公司業(yè)務部門及崗位要求作出調整。

5，完善監(jiān)管制度，著力維護投資者合法權益，辦法加強了對期貨公司事中事后的監(jiān)管，完善并豐富監(jiān)管手段，強化投資者教育和保護制度及交易風險控制要求；

6，強化期貨公司信息披露義務，調整了期貨公司股東告知的要求；完善期貨公司對股東報告的要求，明確期貨公司信息披露的范圍。

7，完善監(jiān)管措施和法律責任，加大對違法違規(guī)行為懲處的力度，對監(jiān)管措施及法律責任的相關條款進行了細化和完善。

8，配合境外交易者從事特定品種期貨做出相應的制度安排，比如放寬對于客戶開立期貨帳戶的限制，為原油期貨市場引入境外客戶掃清制度障礙。

9，明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規(guī)定，辦法落實了我國對外開放的有關承認，明確外資可以參股期貨公司，明確期貨公司設立、收購或者參股期貨類經(jīng)營機構的基本功要求。

鄧舸介紹，根據(jù)市場反饋意見，我們對《辦法》主要做了五方面修改：主要包括刪除股東條件中持續(xù)經(jīng)營時間和盈利的要求，進一步降低持有期貨公司5%以上的股權股東準入門檻；取消資產(chǎn)管理的核準，將其調整為依法登記備案的事項；以及擴大期貨公司可參與的交易場所范圍，允許其依法進入證券交易所等合法交易場所開展衍生品及相關業(yè)務等，另外，還包括廢止了關于香港澳門服務提供者參股期貨經(jīng)紀公司有關問題的通知。

鄧舸表示，對于個別要求放松監(jiān)管的建議，為避免監(jiān)管套利所以本次修改沒有吸收。還有的意見因為超出上位法的規(guī)定，證監(jiān)會也沒有吸收采納。

另外，鄧舸還表示，根據(jù)國務院的統(tǒng)一部署，證監(jiān)會一直在會同相關部委和單位，積極推進原油期貨市場建設工作，目前工作正積極推進。