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證監(jiān)會取消保代資格審核 注冊制或加強保代制

每經(jīng)網(wǎng) 2014-11-24 13:38:19

不是取消保代制度,只是不再作為行政審批事項,下放到證券業(yè)協(xié)會

每經(jīng)記者 金微 發(fā)自北京

中國政府網(wǎng)今天發(fā)布消息,國務(wù)院決定,取消和下放58項行政審批項目,取消67項職業(yè)資格許可和認定事項,取消19項評比達標表彰項目,將82項工商登記前置審批事項調(diào)整或明確為后置審批。

國務(wù)院決定取消的職業(yè)資格許可和認定事項目錄共計67項,其中包括原屬中國證監(jiān)會認定的保薦代表人資格和外國證券機構(gòu)駐華代表機構(gòu)首席代表資格審核取消。

保薦代表人是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介,相當于這家企業(yè)的代表,向證監(jiān)會作擔保推薦企業(yè)上市,而保薦人被喻為是中國最神秘的金領(lǐng)。

在證監(jiān)會2009年修訂的保薦代表人條件中,除了三年以上保薦業(yè)務(wù)經(jīng)歷,擔任過證券發(fā)行項目協(xié)辦人等業(yè)務(wù)條件以外,還需參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示,全國目前注冊保薦代表人數(shù)量已超過5000人,而在2011年9月時不足2000人。

一名券商人士向《每日經(jīng)濟新聞》記者表示,這次國務(wù)院下放審批程序,原屬于證監(jiān)會的保薦代表資格審核取消,意思是不再作為行政審批事項,而是下放到證券業(yè)協(xié)會,并不是取消保代制度,注冊制下的保代責任應(yīng)該會加強。

今年10月,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布管理保代相關(guān)的通知和考試調(diào)整的公告。新的保代考試將遵循新的規(guī)則和條件,只要具有證券從業(yè)資格都可報名參加,不再要求需在證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作,并且相關(guān)工作經(jīng)驗要有兩年以上。

在取消和下放的58項行政審批項目中,原本由證監(jiān)會審批的項目有8項,包括合格境外機構(gòu)投資者托管人資格審批;期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所,設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu),變更境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營范圍的審批;證券公司行政重組審批及延長行政重組期限審批;證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍,制定或者修改公司章程,設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)審批;轉(zhuǎn)融通互保基金管理辦法審批;轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批;證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批;從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的證券類機構(gòu)借入或發(fā)行、償還或兌付次級債審批。

責編 盧祥勇

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