每經編輯 周雅玨    

每經記者 周雅玨

上周五，證監會又開出來多張罰單。其中，最令市場關注的莫過于寶盈基金遭到處罰。

今日，寶盈基金相關人士向牛妹（微信號：buerniu5188）表示，公司已經正式收到證監會的罰單——責令整改，并暫停公募基金產品注冊申請3個月的行政監管措施。

對于一家基金公司而言，暫停發新品算得上一種非常嚴厲的行政處罰。此前，華南某基金就曾遭到監管層責令整改3個月的監管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請處罰。

此番，寶盈基金受到責令整改暫停新產品發行三個月處罰究竟是何原因？

寶盈：制度執行出現問題

4月15日，證監會新聞發言人鄧舸通報了近期證監會對證券期貨經營機構開展年度專項檢查的結果，并擬對寶盈基金采取暫停公募基金產品注冊申請3個月的行政監管措施。擬對民生加銀資產管理有限公司等3家基金子公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案3個月的新增監管措施。

牛妹（微信號：buerniu5188）致電寶盈基金相關人士了解情況，寶盈基金相關人士表示：我司收到證監會相關通知，現正積極按照監管部門相關要求處理。在例行檢查中，監管部門對我司在制度執行上提出了進一步提升的要求，我司在檢查后開展了整改。目前，公司投資運作和產品管理工作一切正常，公司會繼續恪盡職守，穩健經營。

牛妹向上述相關人士確認到底是什么制度執行出現問題？該人士表示：目前具體原因并不清楚。

業內人士：或與專戶爆倉有關

顯然，對于具體的事情，寶盈基金沒有給予清晰直接的回復，牛妹也不難理解，畢竟“家丑不可外揚”，不過這處罰卻是實實在在的。

一位基金行業人士向牛妹表示：普通制度執行問題，并不會被罰暫停新產品發行這么嚴重。估計此次寶盈基金遭遇處罰很可能與年初旗下專戶基金爆倉有關。

今年年初，有媒體報道寶盈基金旗下新動力5號、6號、慧升1號出現爆倉，進取份額客戶虧損幅度均在50%左右。另外，還有多款專戶產品逼近平倉線。這些產品最初成立目的都是打新基金，這些專戶產品與最初銷售人員所宣傳的主攻打新市場的專戶產品“低風險、收益高”的預期大相徑庭，讓人匪夷所思。這讓客戶對寶盈基金的基金管理和內部執行產生了懷疑。但這并不是寶盈基金第一次被開罰單。早在2010年，寶盈基金因大股東違規代持問題，被罰停發新產品三年。

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