每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 胥帥    

◎每經(jīng)記者 胥帥

上周，ST華澤（000693，收盤(pán)價(jià)12.5元）的15位董監(jiān)高以及2位離職高管同時(shí)遭到了證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。盡管調(diào)查程序還沒(méi)走完，但ST華澤已開(kāi)始改組新一屆董事會(huì)。值得注意的是，其中兩名涉案人員被ST華澤力挺為新一屆董事候選人。5月19日晚間，ST華澤公告稱(chēng)，公司總經(jīng)理趙強(qiáng)、原副總經(jīng)理朱若甫獲得了公司董事會(huì)提名委員會(huì)的提名，成為了董事候選人。

兩涉案高管成董事候選人

上周五晚間，ST華澤的一則公告引起了資本市場(chǎng)的注意。ST華澤董事會(huì)成員王應(yīng)虎、王輝、陳健、趙守國(guó)、雷華鋒、寧連珠；監(jiān)事會(huì)成員朱小衛(wèi)、閻建明、蘆麗娜；高級(jí)管理人員趙強(qiáng)、金濤；離任高級(jí)管理人員陳勝利、朱若甫、程永康、吳鋒，共計(jì)15人因涉嫌違反證券法律法規(guī)，遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。再加上今年3月分別遭調(diào)查的董事長(zhǎng)王濤、財(cái)務(wù)總監(jiān)郭立紅，ST華澤的高管可謂是無(wú)一幸免。

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，ST華澤的包含董事長(zhǎng)王濤等七名董事及獨(dú)立董事均被調(diào)查，ST華澤也陷入“群龍無(wú)首”。迫在眉睫之際，ST華澤加快了選舉新一屆董事會(huì)成員的動(dòng)作。5月19日晚間，ST華澤表示，公司總經(jīng)理趙強(qiáng)、原副總經(jīng)理朱若甫獲得了公司董事會(huì)提名委員會(huì)的提名，成為了董事候選人。

值得一提的是，公司總經(jīng)理趙強(qiáng)、原副總經(jīng)理朱若甫正是其中的涉案人員。至于上述二人為何被提名為董事候選人，ST華澤也給出了理由——熟悉公司的經(jīng)營(yíng)管理。其中趙強(qiáng)為公司的高級(jí)管理人員，自2004年至今長(zhǎng)期從事本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理工作。具體而言，趙強(qiáng)在2013年以來(lái)先后擔(dān)任公司全資子公司陜西華澤鎳鈷金屬有限公司副總經(jīng)理，2013年9月至今先后擔(dān)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

至于原副總經(jīng)理朱若甫，雖然在今年4月12日以個(gè)人原因辭職，但朱若甫自2009年以來(lái)先后擔(dān)任全資子公司陜西華澤鎳鈷金屬有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)和副總經(jīng)理等多個(gè)職務(wù)。

未違反不得提名規(guī)定

ST華澤宣稱(chēng)趙強(qiáng)、朱若甫具備擔(dān)任公司董事的任職資格，符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。那么，對(duì)于處于證監(jiān)會(huì)調(diào)查中的高管，趙強(qiáng)、朱若甫是否真有候選董事的資格呢？

每經(jīng)投資寶（微信公眾號(hào)：mjtzb2）記者注意到，目前《中華人民共和國(guó)公司法（2015）》第一百四十六條規(guī)定了不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的五種情形，其中并未涉及遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或是處罰的情況。

但是在《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年）》第三章卻明確提到，若是被證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施以及被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，二者均處于期限尚未屆滿(mǎn)的條件下，則不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。不過(guò)，目前證監(jiān)會(huì)對(duì)于ST華澤高管的調(diào)查尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，所以暫未涉及上述兩個(gè)法規(guī)。ST華澤同時(shí)表示，若存在上述兩名候選不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形，公司將及時(shí)履行相關(guān)審議程序，確保公司運(yùn)作符合法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的要求。

有意思的是，ST華澤認(rèn)為，此番調(diào)查還帶有“正能量”，將促使這兩名董事候選人更懂法。ST華澤表示，經(jīng)歷本次調(diào)查，趙強(qiáng)、朱若甫對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管、上市公司規(guī)范運(yùn)作等證券法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了更為深刻的學(xué)習(xí)和理解，進(jìn)一步提高了其遵紀(jì)守法覺(jué)悟及認(rèn)識(shí)，有助于公司規(guī)范運(yùn)作。

值得一提的是，此前曾存在過(guò)被罰高管被提名董事會(huì)候選的情形，其中就包括恒生電子。2015年9月，恒生電子原董事劉曙峰曾被證監(jiān)會(huì)給予警告和罰款的處罰。但在今年1月，恒生電子原董事劉曙峰也獲得提名成為公司新一屆董事會(huì)候選人。