每經編輯 楊建    

每經記者 楊建

據基金業協會在9月26日發布的消息顯示，近期基金業協會在北京舉辦了外資私募證券基金管理人登記工作座談會，期間貝萊德、瑞銀海外、英仕曼、德意志資管、惠理海外等20余家國際知名機構參會，會議進一步明確外資私募入華政策口徑?；饦I協會副會長張小艾表示，外資機構登記備案的政策已基本明確，協會的準備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協會進行登記備案。

對此，業內人士表示，這意味著外資私募入市可期。但是此前證監會也表示，明確外資私募機構不得涉及跨境資本流動。

外資私募境內備案開閘

據《每日經濟新聞》記者了解，基金業協會張小艾副會長主持該座談會，證監會私募部陳自強主任出席會議。會上，證監會私募部高天紅處長對國際資產管理機構普遍關注的外資私募證券基金管理業務的法人主體、境外股東及實際控制人、獨立投資決策、投資顧問、境外股東合規性、從業人員資質、私募基金備案等七個問題進行了政策解讀。

值得注意的是，協會投教與國際部張旗主任通報了協會前期準備工作，包括升級資產管理業務綜合報送平臺設置外資填報通道，滿足外資機構登記及備案需求，制作外資私募證券投資基金管理人登記及基金備案填報說明，并且安排專人負責外資機構登記備案。

而張小艾副會長表示，關于外資機構登記備案的相關政策已基本明確，協會的準備工作已基本就緒，歡迎符合條件的外商獨資和合資私募證券基金管理機構來協會進行登記備案。

據了解，本次座談會共有貝萊德、富達國際、安本資管、瑞銀海外、摩根資管、標準人壽、道富集團、威靈頓、英仕曼、法國安盛投資管理、德意志資管、惠理海外、鄧普頓國際、未來資產、韓華集團、富敦投資咨詢、亨德森資管、全球另類投資管理協會等20余家國際知名機構參加會議。

不得涉及跨境資本流動

據了解，中國證監會今年6月30日表示，允許符合條件的外商獨資和合資企業，申請登記成為私募證券基金管理機構，在中國境內開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業務。此外基金業協會也同期發布《私募基金登記備案相關問題解答（十）》，明確了外商獨資和合資私募證券投資基金管理機構登記及備案的有關政策。

證監會明確指出，外資機構在境內開展私募證券基金管理業務，需在境內設立機構，在境內非公開募集資金，投資境內資本市場，為境內合格投資者提供資產管理服務，不涉及跨境資本流動。而在準入門檻上，外資私募的境外股東應為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且最近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業務，除應當符合《證券投資基金法》等法律法規規定外，還應當遵守以下規定：在業務規則上，外資私募和本土私募機構一視同仁，要遵循非公開募集、合格投資者等制度。此外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，還要符合國家外匯管理部門的相關規定。交易操作上，外資私募在中國境內從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統下達交易指令。

除此之外，境外股東為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；據了解，包括此次參會的摩根資管，是在中國首家獲批的可投資境內二級市場的外商獨資資管公司。但截至目前，中國證券投資基金業協會的私募基金管理人公示系統中仍沒有摩根資管的名字。像摩根資管這類機構，想要投資境內二級市場，就必須先在基金業協會備案，才可以去中國結算開戶。

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