每經編輯 劉思琦

11月23日，中國證監會大連監管局發布行政處罰決定書，對時任華西證券大連五五路營業部總經理王學鋒涉嫌證券從業人員違法買賣股票行為作出行政處罰。根據處罰決定書顯示，時任華西證券大連五五路營業部總經理的王學鋒涉嫌證券從業人員違法買賣股票，大連證監局進行了立案調查、審理。該案現已調查、審理終結，責令王學鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬元。

大連證監局官網顯示，王學鋒自2012年至2016年4月期間，擔任華西證券大連五五路營業部總經理，任職期間其借“許某”證券賬戶買賣股票。2015年6月17日至2016年1月12日收盤，“許某”賬戶累計買入金額9166907.6（注：新城B股的買入價按買入當日匯率1美元兌6.20元人民幣計算）元，累計賣出金額8320363元，實際虧損644724.6元。仍持有華誼兄弟股票14200股，該股賬面浮虧157657.99元。該賬戶合計虧損802382.59元。上述期間“許某”賬戶資金來源和去向歸于王學鋒。

大連證監局調查認為，王學鋒的上述行為，違反《證券法》第四十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

王學鋒也對大連證監局的調查進行了陳述和申辯，意見主要有以下三點：一是“許某”賬戶由其弟王某某借用，由楊某某負責操作；二是資金是王學鋒借給王某某；三是賣出股票是在股市行情不利時，迫于還款壓力而代王某某操作，許某賬戶的密碼是向柜臺人員詢問得知。

但大連證監局經復核認為，王某某、楊某某不僅無法提供許某賬戶的賬號、密碼，也無法說清楚許某賬戶內所買賣股票的名稱，不符合常理，也缺乏足夠的證據支持；借款一事缺乏證據支持；由于缺乏足夠證據，無法確認王學鋒向柜臺人員詢問的賬戶密碼的真偽性。對王學鋒的上述陳述、申辯意見，大連證監局不予采納。

根據當事人上述違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，大連證監局決定：責令王學鋒依法處置其非法持有的股票，并處罰款3萬元。