證監(jiān)會(huì)打非局副局長劉云峰昨日表示，當(dāng)前私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件主要呈現(xiàn)濫用登記備案信息非法增信、非法集資特征突出、違法機(jī)構(gòu)集團(tuán)化經(jīng)營等三個(gè)特點(diǎn)。

處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議昨日在京組織召開“防范和處置非法集資法律政策宣傳座談會(huì)”，劉云峰是在此次座談會(huì)上作出上述表示的。

他介紹，目前證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患較小，但私募基金領(lǐng)域存在一定風(fēng)險(xiǎn)隱患。近年來，證監(jiān)會(huì)通過風(fēng)險(xiǎn)排查和現(xiàn)場檢查等手段發(fā)現(xiàn)了多起私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件，涉案規(guī)模從幾千萬元到數(shù)十億元不等，主要分布在北京、上海、浙江、湖北、深圳等地區(qū)。

劉云峰表示，當(dāng)前私募基金涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件主要有三個(gè)特點(diǎn)：

一是濫用登記備案信息非法增信。不法機(jī)構(gòu)利用私募基金管理人登記身份，故意夸大歪曲宣傳，誤導(dǎo)投資者，借助合法經(jīng)營的形式向社會(huì)公眾募集資金。

二是非法集資特征突出。以私募基金為名的非法集資案件與一般非法集資案件行為特征高度一致，例如承諾保本保收益，甚至是高額回報(bào)；通過網(wǎng)絡(luò)媒體、遍布全國的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開向不特定對象宣傳推介；投資門檻低，期限錯(cuò)配，募新還舊；突破或變相突破法定投資者人數(shù)限制等。

三是違法機(jī)構(gòu)集團(tuán)化經(jīng)營。集團(tuán)內(nèi)部互聯(lián)網(wǎng)金融、P2P、眾籌、小貸、私募基金等業(yè)務(wù)相互交織、滲透，這些業(yè)務(wù)涉及銀監(jiān)、證監(jiān)、地方金融監(jiān)管等多個(gè)監(jiān)管線條，單從私募基金業(yè)務(wù)本身難以看穿其非法集資本質(zhì)，違法行為隱蔽性、風(fēng)險(xiǎn)傳遞性更加突出。

劉云峰介紹，為防范和打擊非法集資活動(dòng)，保護(hù)社會(huì)公眾利益，證監(jiān)會(huì)從健全完善監(jiān)管規(guī)則、完善風(fēng)險(xiǎn)防范及處置機(jī)制、加強(qiáng)專項(xiàng)排查、加強(qiáng)防非宣傳教育等方面入手開展了一系列工作。

具體而言，證監(jiān)會(huì)近年陸續(xù)出臺(tái)了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》以及相關(guān)操作指引等規(guī)章制度。這些監(jiān)管規(guī)則明確了具體責(zé)任，并對私募基金募集和投資運(yùn)作行為提出了規(guī)范性要求。

在完善風(fēng)險(xiǎn)防范及處置機(jī)制方面，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化了證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管，統(tǒng)籌各方監(jiān)管力量組織開展了資產(chǎn)管理、互聯(lián)網(wǎng)金融和“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”回頭看等多項(xiàng)檢查并明確了監(jiān)管紅線，同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化了私募基金行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和自律管理。

在此基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)牽頭開展了股權(quán)眾籌風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作，開展了私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查和場外配資風(fēng)險(xiǎn)排查，并建立了多層次現(xiàn)場檢查制度。目前已對近千家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，共對8家私募機(jī)構(gòu)作出行政處罰，對161家采取了行政監(jiān)管措施，立案稽查或者將違法線索移送公安機(jī)關(guān)或地方政府的62家，基金業(yè)協(xié)會(huì)啟動(dòng)失聯(lián)公示程序的270余家。