【因內控缺陷，深圳證監局暫停招商證券開立PB系統帳戶3個月】2017年2月23日，深圳證監局對招商證券PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。存在以下問題：一、2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，并于2017年1月4日開立了PB系統賬戶。在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，并未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。二、2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，并為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為“黃一晟”的交易員角色；

2017-04-28 15:24:24