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SEC新主席上任:或將助力金融法案廢除 招人成首要任務

每日經濟新聞 2017-05-03 20:50:39

與華爾街關系親密的杰伊·克萊頓就任后,首要任務是招聘人才填補SEC現有的管理缺口。因為前美國證監會主席瑪麗·喬·懷特卸任時,大多數高級管理人員也跟著離開了SEC。另一方面,特朗普團隊已經承諾要廢除德·弗蘭克金融法案,而克萊頓被認為很有可能在降低對投資機構和經紀人要求方面發揮關鍵作用。

每經編輯 每經記者 孫宇婷    

每經記者 孫宇婷

與華爾街關系親密的杰伊·克萊頓(Jay Clayton)就任后,首要任務并不是立即著手解決給大企業解壓的問題,而是招聘人才填補SEC現有的管理缺口,比如執法主管一職。前美國證監會主席瑪麗·喬·懷特(Mary Jo White)今年1月卸任時,大多數高級管理人員也跟著離開了SEC。

多年來,SEC的議程在很大程度上取決于多德-弗蘭克法案下的實施細則,懷特還在多德-弗蘭克法案的基礎上頒布了大量增加條款。但目前,特朗普團隊已經承諾要廢除這項法案,新任SEC主席克萊頓被認為很有可能在降低對投資機構和經紀人要求方面發揮關鍵作用。

首要任務:招人填空

克萊頓的前任--前SEC主席瑪麗·喬·懷特是特朗普上臺后第一位宣布下臺的高官。去年11月,懷特就表示,在奧巴馬離職后,自己也會在同一時間離開崗位。

無獨有偶,懷特也來自法律界。在擔任第31任證監會主席前,懷特曾是美國紐約南區首位女性檢察官,擅長調查和起訴大型白領犯罪和復雜的證券、金融機構欺詐。SEC在她的領導下,對執法的關注度不斷上升。

懷特在多德-弗蘭克法案基礎上頒布了大量增加條款,迫使企業公開經營中的不當行為,并對對沖基金和資產經理嚴加監管,通過資產管理人降低系統性風險。懷特最具爭議的行動,是在改革“多德-弗蘭克金融法案”的過程中,要求美國企業公開披露CEO年度薪酬與其他員工平均薪酬的差距。

一些投資者曾表示,由于美國企業面臨全球資本方面的更大競爭,他們希望SEC主席的人選不僅僅是執法方面的專家,還能更加了解市場和交易的相關問題。

今年1月,懷特卸任時,一批高級管理人員也跟隨她離開了SEC。因此克萊頓就任后,首要任務就是填補SEC現有的管理缺口,比如執法主管一職。

廢除多德-弗蘭克法案可能性提升

多年來,SEC的議程在很大程度上取決于多德-弗蘭克法案下的實施細則,多德-弗蘭克法案被認為是“大蕭條”以來最全面、最嚴厲的金融改革法案。

該法案涵蓋了三大核心內容:其一,擴大監管機構權力,破解金融機構“大到不能倒”的困局,允許分拆陷入困境的所謂“大到不能倒”的金融機構,禁止使用納稅人資金救市,可限制金融高管的薪酬;其二,設立新的消費者金融保護局,賦予其超越監管機構的權力,全面保護消費者合法權益;其三,采納“沃克爾規則”,即限制大金融機構的投機性交易,尤其是加強對金融衍生品的監管,以防金融風險。

目前,特朗普團隊已承諾要廢除這項法案。新任SEC主席克萊頓被認為很有可能在降低對投資機構和經紀人要求方面發揮關鍵作用。

在獲得特朗普提名后,克萊頓曾表示,將與金融體系中的關鍵利益相關者合作,為在美投資的投資者和公司提供信心。“我們會非常謹慎地監管金融部門,我們將制定政策鼓勵美國公司做他們最應該做的事情:創造就業。”

美國證監會主席更迭不影響股市表現

SEC在推動華爾街改革和清除金融行業不當行為中扮演著極其重要的角色。

作為羅斯福政府應對1929年股市崩盤和大蕭條的措施之一,SEC應運而生。其前身是根據《1934年證券交易法》于1929年成立的美國聯邦政府專門委員會,它獨立于中央銀行和財政部,直接履行法律賦予的管理職責,向國會負責,旨在監督證券法規的實施。

SEC由五名委員組成,五位委員均由美國總統在參議院的建議和許可下親自任命,任期為五年,且五人的任期需相隔一年地錯開,即每年替換一位委員。委員中的一名將被總統任命為證監會主席,作為證監會的最高執行長官。根據法律,5名委員中,來自同一政黨的委員數最多不超過3人,以確保其公正性。

盡管主席的任期是5年,但鮮有哪一任主席是因為任職期滿而離職的。此前的31位主席,平均任期約為2.6年。上一任SEC主席懷特,于2013年4月走馬上任,任期4年,是在職時間最長的主席之一。

從歷任SEC主席的履歷來看,他們來自各行各業,除高級律所合伙人外,也有人做過投資銀行創始人、國務院副國務卿、眾議會議員或區聯邦檢察長。

此外,SEC主席的任何一次換屆都不會對美國股市產生波動,SEC主席也不會發表任何會影響股市漲跌的評論。

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SEC新主席上任 美國廢除金融法案

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