每經編輯 張祎    

每經記者 張祎 每經編輯 曾艷艷

6月23日，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱股轉系統）監事長鄧映翎來到四川成都，出席“新三板”企業規范發展與融資實務培訓會。鄧映翎在會上表示，“穩中求進”是當前工作的總基調和基本方法，新三板將深入推進依法從嚴全面監管，切實履行一線監管職責，積極引導市場主體規范運作。

從鄧映翎現場講話中，《每日經濟新聞》記者還獲悉，為提高新三板董秘執業水平，股轉系統專門編制了附帶標準答案的2000道相關題目，接下來將上傳至股轉系統官網供掛牌公司董秘學習掌握。這將是股轉系統首次發布董秘資格考試標準題庫。

部分公司不規范情況有所改善

本次培訓會由四川省發展和改革委員會、中國證監會四川證監局主辦，吸引了包括掛牌和擬掛牌公司、券商、中介機構、投資及金融機構等近500家單位參會。

數據顯示，截至6月15日，新三板掛牌公司總數達11301家，其中四川地區有320家，掛牌企業數量位居西部第一。“全省掛牌企業數量在快速增長的同時，發展情況卻參差不齊。”四川“新三板”企業之家相關負責人表示，部分掛牌企業還不能適應“新三板”規范發展的要求，在信息披露、內部控制等合規發展方面還存在不足。

合規性有待進一步提高，并不單單是四川地區掛牌公司的問題。鄧映翎在發表致辭時指出，有些公司雖然已經在新三板掛牌，但是規范意識不強，出現這樣或者那樣的問題，如果長期發展下去，會影響整個新三板的發展。鄧映翎稱，從去年到今年，大概有130家掛牌公司因為違規受到了處分，雖然只占整個市場數量的1%，但是這個現象值得重視。他提到，去年以來，在加強培訓，特別是證監會派出機構對掛牌公司和主辦券商強化監管之后，一些新三板公司不規范的情況已有所改善。

在談到企業規范發展的好處時，鄧映翎稱，從到A股上市的新三板公司情況看，經過券商培訓和規范過的公眾公司，不但過會率更高、發展情況好，而且投資者愿意給規范發展的企業更高的溢價。

企業治理失范致年報難產

就在上述培訓會召開當日，股轉系統重拳出擊，一口氣對480家未按時披露2016年年報的掛牌公司及相關責任人采取出具警示函的自律監管措施。

“公司披露不出來年報怎么辦，只有摘牌。”關于年報延期問題，鄧映翎在培訓會上也做了重點分析和強調，表示目前還有多家公司沒有披露年報，主要原因與企業違規擔保、董事長股權被質押或被司法凍結、相關人員挪用資金資產、董秘辭職交接不暢等問題有關。

股轉系統在監管通告中指出，掛牌公司應當按照《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等規定履行信息披露義務，完善治理公司，誠實守信，規范運作。被處罰的掛牌公司應當進一步健全內控制度，提高全員合規意識和風險意識，在信息披露和公司治理中遵守相關法律法規和市場規則。

鄧映翎表示，現在新三板公司數量已經過萬，現在主要的任務是以規范發展提高質量為主。他指出，現在股轉系統對主辦券商也有非常嚴格的監管，要求主辦券商發揮好防范違規的功能，重視督導及服務質量。

董秘資格考試將有題庫

作為掛牌公司與股轉系統、主辦券商的指定聯絡人，董秘在保障公司規范化運作等事宜上起著重要作用。

據鄧映翎介紹，今年上半年，股轉系統舉辦了三期董秘資格考試，極大地提高了董秘的執業水平。考試結束后，股轉系統對考試情況進行調研，發現董秘們參加各類社會培訓過程中，有押題、猜題等問題的存在，不利于董秘全面掌握相關知識。

鄧映翎透露，股轉系統組織券商、會計師、律師等相關人員，設計了2000道與董秘資格考試相關的題目，涵蓋單選、多選、判斷等題型，并附帶標準答案。接下來，這些題目將被上傳至股轉系統網站，供董秘學習掌握。《每日經濟新聞》記者注意到，這將是股轉系統首次發布董秘資格考試標準題庫。

最后，鄧映翎強調，“穩中求進”是當前工作的總基調，同時也是做好當前工作的基本方法，新三板將在深入進行依法全面監管的基礎上，切實履行一線監管的職責，積極引導市場主體規范性。