2017-07-13 23:50:02
【監管部門要求券商投行業務整體上納入適當性管理】據悉，監管部門近日召開投資者適當性管理專題培訓，明確要求券商投行業務整體上納入適當性管理。“網上申購的不做要求，網下的要做好，各證券公司可根據自身對股票、可轉債的風險分級情況，及了解客戶信息進度進行具體操作。”監管人士表示。針對經紀業務適當性管理，監管人士要求券商需要在開戶環節進行適當性管理，在授予相關交易權限后，執行投資者在該權限下買賣二級市場產品指令的，不重復適當性管理，即不做一一匹配等安排。（券商中國）
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