每經編輯 每經記者 楊建    

每經記者 楊建 每經編輯 謝欣

“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”，這是一家私募的宣傳語，如此片面地宣傳自己的過往業績，自然逃不過監管層的眼睛。吉林證監局在2017年上半年私募專項檢查中，就對使用上述宣傳語的私募公司睿信榮達進行了查處，并責令整改。而睿信榮達被檢查出7個問題，其中最奇葩的就是該私募的投資經理竟然沒有基金從業資格，此外，公司為其基金產品聘請的投資顧問竟是自然人。

投資經理無基金從業資格 

吉林證監局在7月12日公布了6家私募存在的問題，在7月14日還列舉了睿信榮達這家私募出現的7個問題。其中的第一個問題就是公司投資經理王作循居然沒有取得基金從業資格。

7月23日，《每日經濟新聞》記者注意到，睿信榮達官網上的該私募投資部門對外招聘投資經理的廣告顯示，職位資格要求重點院校畢業，碩士及以上學歷，2年以上二級市場投資研究經驗。整個招聘廣告中都沒有看到對投資經理的基金從業資格有何要求。

兩相對應的是，睿信榮達招聘證券市場部經理卻突出了基金從業資格的要求，其應聘資格首先是要求具有基金從業資格、證券從業資格或銀行從業資格者優先，其次才要求具有私募、公募基金、銀行、證券等相關行業從業經驗2年以上者優先。   

據了解，睿信榮達在2016年7月完成了首只混合型基金產品的備案，此外睿信榮達作為吉林省首家期貨型基金管理人，于2016年9月發行管理了首只純期貨型基金產品——致羚羊1號私募投資基金。 

據基金業協會數據顯示，睿信榮達公司高管都具備基金從業資格，而作為私募公司旗下產品資產運營的核心——投資經理卻不具有從業資格，這顯然說不過去。對此，北京煒衡（成都）律師事務所張強告訴《每日經濟新聞》記者，對于做證券類的私募公司高管以及投資經理、風控等管理層必須具有基金從業資格。而吉林證監局也責令睿信榮達改正，要求于2017年7月28日前，向吉林證監局提交書面整改報告，并明確要求從事基金產品具體投資運作的相關負責人需盡快取得基金從業資格。

據《每日經濟新聞》記者調查了解，私募公司高管和投資經理沒有基金從業資格的情況在私募圈并不少見，近期就有中介找到記者，要求幫忙尋找有基金從業資格的持證人進行“掛靠”，年薪3萬元還可以買社保。因為對于私募來說，如果高管沒有取得從業資格，將會被暫停受理產品備案等。

聘請自然人為投資顧問

值得注意的是，睿信榮達存在的第二個“奇葩”問題就是聘請了自然人李延志為致羚羊1號私募投資基金的投資顧問，并執行該產品的具體操作。而根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》的規定，證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除。

很顯然，睿信榮達私募公司聘請自然人李延志為公司產品的投資顧問不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》的規定。對此吉林證監局責令公司改正，其中明確要求公司按照相關要求規范私募基金投資運作，不得委托個人或不符合條件的第三方機構提供投資建議。 

此外睿信榮達在招攬客戶的過程中，還使用“使投資利潤呈現出最大化的奇跡效應”“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”等詞句片面宣傳過往業績。此外，公司還未自行也未委托第三方機構對睿信榮達1號私募證券投資基金及致羚羊1號私募投資基金兩只產品進行風險評級。

對于這些問題，張強向《每日經濟新聞》記者表示，現在監管層對投資顧問都有嚴格的要求，必須有相應的資格才可以作為基金產品的投資顧問。在沒有規范之前，這種現象倒是比較普遍。