（一）上市公司監管動態（2017年7月14日-7月20日） 本所對2宗違規行為進行紀律處分。 一是天馬軸承集團股份有限公司在2016年第三季度報告中披露的2016年凈利潤預計數據、在2016年業績快報中披露的凈利潤數據均不準確，與實際數據差異較大且公司盈虧性質發生變化，公司未能及時、準確地履行相關信息披露義務，違反了本所《股票上市規則（2014年修訂）》的相關規定。本所根據有關規定，對天馬軸承集團股份有限公司、公司董事長傅淼、時任董事長馬興法、時任董事兼總經理沈高偉、時任副總經理兼財務總監沈吉美予以通報批評的處分。 二是湖南漢森制藥股份有限公司（以下簡稱漢森制藥）股東新疆漢森股權投資管理有限合伙企業（以下簡稱新疆漢森）2017年1月20日通過本所證券交易系統，以大宗交易方式減持漢森制藥股份4.84%。2017年2月6日，通過大宗交易方式再次減持漢森制藥股份4.99%。新疆漢森在通過本所證券交易系統賣出漢森制藥股份達到5%時，未按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的有關規定，及時向本所提交書面報告并披露權益變動報告書，且未在履行報告和披露義務前停止賣出漢森制藥股份，違反了本所《股票上市規則（2014年修訂）》和《中小企業板上市公司規范運作指引（2015年修訂）》的有關規定。本所根據有關規定，對新疆漢森股權投資管理有限合伙企業新疆予以通報批評的處分。 本所共對10宗違規行為發出監管函，5宗涉及信息披露違規、2宗涉及資金拆借違規、1宗涉及資金占用違規、2宗涉及買賣股票違規。 5宗涉及信息披露違規中，一是綠景控股股份有限公司于2016年10月28日至11月1日期間簽訂多份重要銷售合同，對公司2016年度財務狀況、經營成果產生重大影響，但公司未及時履行臨時信息披露義務。 二是浙江眾合科技股份有限公司控股子公司與有關公司簽署協議豁免有關債務，對公司經營成果具有重大影響，但公司未及時履行臨時信息披露義務。三是山西漳澤電力股份有限公司控股股東大同煤礦集團有限責任公司質押公司股份161750000股，占公司總股本的5.25%，未及時告知公司并披露上述股份質押信息。四是中聯重科股份有限公司于2016年陸續收到三筆與收益相關的政府補助，金額超過公司2015年度經審計歸屬于母公司股東凈利潤的10%，公司未按規定及時履行信息披露義務。五是博彥科技股份有限公司2016年外匯套期保值業務虧損約1983.5萬元人民幣，公司未按規定及時履行信息披露義務。 2宗涉及資金拆借違規中，分別為中國重汽集團濟南卡車股份有限公司違規通過公司控股股東中國重汽（香港）有限公司附屬財務公司向中國重汽集團濟南動力有限公司和中國重汽集團進出口有限公司拆借資金。 1宗涉及資金占用違規中，江蘇愛康科技股份有限公司控股股東江蘇愛康實業集團有限公司及其控制的法人非經營性占用上市公司資金9.1萬元。 2宗涉及買賣股票違規中，一是江蘇亞威機床股份有限公司董事長兼總經理冷志斌于2017年6月1日至2017年7月10日累計買入公司股票210.92萬股，其后于2017年7月11日賣出公司股票8萬股，構成短線交易。二是歌爾股份有限公司控股股東、實際控制人及其一致行動人姜濱、姜龍、歌爾集團有限公司于2012年5月29日至2017年5月10日期間合計減持所持公司股份12993.14萬股，減持比例為6.0061%。在累計減持公司股份比例達到5%時，未按照《證券法》和《上市公司收購管理辦法》的有關規定及時履行相關信息披露義務和告知義務，且未停止買賣上市公司股票。 本所發出重組問詢函4份、關注函5份、其他函件55份。 （二）市場交易監管動態（2017年7月17日～7月21日） 本周，本所共對69起證券異常交易行為進行調查，涉及開盤虛假申報、全日虛假申報、盤中拉抬股價、盤中打壓股價、拉抬收盤價、反向交易等異常交易情形，本所及時采取了監管措施。共對22起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。 （三）會員監管動態（2017年7月17日～7月21日） 針對“欣泰電氣”股票進入退市整理期，本所通過提示短信、電話等方式督促會員采取切實措施向投資者警示交易風險。 針對“*傳媒業B”（150234）分級基金進行不定期折算、“汽模轉債”（128011）擬實施贖回等風險事項，本所向會員發送提示短信，要求會員向投資者做好風險提示工作。