在周五證監會召開的例行新聞發布會中，火山君發現，證監會通報了2017年私募基金專項檢查執法情況，從檢查結果來看，12家私募機構涉嫌非法集資等嚴重違法違規行為，83家私募機構被采取行政監管措施。火山君發現，其中不乏一些知名私募位列其中，如葉飛的淮北市倚天投資有限公司（以下簡稱倚天投資）被采取行政監管措施，而資料顯示倚天投資旗下的“倚天雅莉3號”以351.89%的收益率奪得2015年上半年私募冠軍。

12家私募涉嫌非法集資等嚴重違法違規行為

在周五的例行新聞發布會中，證監會周五通報2017年私募基金專項檢查執法情況。

2017年上半年，證監會組織對328家私募機構開展了專項檢查,包括私募債券基金20家、跨區域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651只，管理規模1.27萬億元，占行業總規模的14.8%。

檢查發現，12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理制度和合規風控制度不健全或未有效執行，公司人員、財務、制度等缺乏獨立性等不規范問題。

倚天投資等知名私募被采取行政監管措施

火山君從證監會公布的被采取行政監管措施的83家私募機構名單中發現，其中不乏一些知名私募。

比如昆吾九鼎投資管理有限公司、蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司、西藏昆吾九鼎投資管理有限公司，還有葉飛的淮北市倚天投資有限公司。

在倚天投資官網中，火山君發現，在2015年上半年，倚天投資旗下的“倚天雅莉3號”以351.89%的收益率奪得2015年上半年私募冠軍寶座。

圖片來自：倚天投資官網

火山君發現，倚天投資被證監會處罰已經不是第一次了，而是有幾次了。對于葉飛和倚天投資最近3年的處罰情況，火山君進行了一下梳理：

2015年9月18日，證監會新聞發言人鄧舸表示，葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優勢在尾盤階段連續買入“信威集團”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票，影響相關股票價格與交易量，繼而反向賣出，獲利663.8萬元，沒收葉飛違法所得663.8萬元，并處以1991.37萬元罰款。

2016年7月20日，安徽證監局發現淮北市倚天投資有限公司存在以下問題：1、雅莉4號基金產品存在夸大和公開宣傳的情況。2、倚天鴛鴦刀17號等部分基金產品未按基金合同的約定進行管理。3、公司投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄未按要求進行妥善保存。安徽證監局決定對倚天投資采取出具警示函的監督管理措施。

2016年7月20日，安徽證監局對淮北市倚天投資有限公司進行了現場檢查。經查，發現倚天投資存在以下問題：1、部分私募基金產品存在公開宣傳和夸大宣傳情況。2、對部分私募基金產品未按基金合同的約定進行管理。3、淮北市倚天投資有限公司內部管理制度不健全、全員合規風控意識不強，部分資料、合同未按要求保存。要求葉飛于2016年7月25日到安徽證監局接受監管談話。

2017年8月3日，安徽證監局發現倚天投資存在未按合同約定及時向投資者進行信息披露的問題。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條的規定。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，安徽證監局決定對倚天投資采取責令改正的監督管理措施。

圖片來自：證監會網站

證監會：將持續加強私募監管力度

針對專項檢查發現的問題，根據違法違規行為的具體情形，證監會依法采取以下處理措施：

一是相關證監局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監管措施；

二是相關證監局對6家存在挪用基金財產等嚴重違規問題的私募機構立案稽查，并對其中4家私募機構先行采取行政監管措施；

三是相關證監局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規線索通報地方政府或移送公安部門，并對其中6家機構采取行政監管措施或立案稽查。

同時，證監會將上述違法違規問題及采取的監管措施記入資本市場誠信檔案，并由中國證券投資基金業協會依據自律規則對違法違規行為采取自律管理措施。

合法合規、誠實守信、勤勉盡責是私募基金行業持續健康發展的根本。下一步，證監會將繼續貫徹依法全面從嚴監管要求，持續加強私募基金監管力度，堅決整治行業亂象和嚴重干擾市場秩序的行為，強化私募機構防范風險主體責任，同時，對存在違法違規行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權益。