中國基金報 2017-11-27 23:28:21
公開信息顯示,進入11月以來已有22只基金公告提議終止基金合同,創出今年新高。從類型上看,除了混合型基金、債券型基金,還包括了1只QDII基金和1只股票指數型基金。從全年來看,基金清盤的速度也在加快。合計今年已經有90只基金宣告清盤,這一數量也已經達到過去3年清盤基金總和的2.6倍。2014年至2016年,清盤基金的數量分別為4只、13只、18只。
有基金募集火爆,也有基金加速清盤。公開信息顯示,進入11月以來已有22只基金公告提議終止基金合同,創出今年新高。今年以來合計已有90只基金宣告清盤,其中部分債券型基金成立尚不足1年,且3季度末規模不低。在業內人士看來,這其中多受到債市低迷和機構資金撤回影響。
臨近年底,公募基金清盤的進一步加速。統計數據顯示,11月份已經有22只基金發布了擬終止合同的相關公告。從類型上看,除了混合型基金、債券型基金,還包括了1只QDII基金和1只股票指數型基金。
而在今年上半年,清盤基金的數量合計為19只, 7月份至10月份,單月宣告將清盤的基金數量分別為13只、13只、10只、13只。11月份宣告清盤的基金數量不僅超過了上半年合計總量,還創出了今年以來月度新高。
從基金發布公告的內容看,具體清盤原因大致可以分為三類。一是如保本基金,到期后不再滿足保本基金存續條件,11月份有3只保本基金公告到期后清盤。二是觸發了合同約定的清盤條款,如連續60個工作日基金資產凈值低于5000萬元,無需召開基金份額持有人大會審議,直接終止合同并進入基金財產清算程序,11月份有3只基金為觸發清盤。第三種則是需要召開基金份額持有人大會,由持有人投票表決終止基金合同。而這種終止合同的原因一般在公告中表述為因市場環境變化,為保護基金份額持有人利益而選擇提議清盤。11月份有16只基金公告召開基金份額持有人大會表決是否終止基金合同。
從全年來看,基金清盤的速度也在加快。合計今年已經有90只基金宣告清盤,這一數量也已經達到過去3年清盤基金總和的2.6倍。2014年至2016年,清盤基金的數量分別為4只、13只、18只。
今年宣告清盤的90只基金中,債券型基金有47只,混合型基金有25只,保本基金有8只。其中多只債券型基金成立時間不足1年。
如平安大華基金日前公告,旗下有3只基金將召開持有人大會表決清盤,平安大華添益債券型基金、平安大華惠澤純債、平安大華惠元純債分別成立于去年5月24日、7月14日、6月1日。其中平安大華惠澤純債首募規模2.37億元,3季度基金規模67.15億元;平安大華惠元純債首募2.81億元,三季報規模50.11億元。
此外,成立于2016年12月27日的華夏鼎益債券基金,成立于2017年7月12日的嘉實穩愉債券基金也已經公告召開持有人大會表決清盤。嘉實穩愉債券基金成立時規模3.99億元,三季報披露規模僅0.05億元。今年6月21日成立的德邦銳祺債券型基金三季度發生了大額贖回,觸發了終止基金合同條款,目前已經清盤。
在滬上某小型基金公司產品部人士看來,不少債券型基金成立后短時間內選擇清盤或是機構定制基金,在債券市場低迷的情況下機構客戶選擇贖回,資金離場導致基金規模縮小,而在如今市場環境之下,清盤已經是市場趨勢,基金公司的保殼意愿也越來越低。
從去年四季度開始,債市結束長牛行情開始調整,到今年11月份,債市再次探底引發市場恐慌情緒。不過,對于未來債市走勢,亦有基金公司表示中長期依然值得配置。萬家基金表示,展望未來一段時期,由于債市情緒好轉,且基本面和資金面的積極因素增加,債市過度悲觀已經沒有必要。盡管方向性機會仍需等待,但經過持續大幅調整后,市場風險已經釋放較多。
來源:中國基金報(ID:chinafundews)
記者:趙婷
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