每經(jīng)編輯 張弩    

5月28日晚間，深交所發(fā)布公告稱，對(duì)歐浦智網(wǎng)5%以上股東呂小奇給予公開譴責(zé)處分。其原因是呂小奇作為歐浦智網(wǎng)持股5%以上的股東，通過控制的三個(gè)信托計(jì)劃在增持股份6個(gè)月內(nèi)對(duì)歐浦智網(wǎng)進(jìn)行了賣出操作，構(gòu)成了違反證券法的短線交易行為。

而本次被罰的呂小奇在過往的A股市場(chǎng)中也屢見其聲影，早在2014年就因股票操縱而被上海證監(jiān)局處罰。而除了對(duì)歐浦智網(wǎng)的大舉增持以外，呂小奇還在2017年對(duì)另外一家A股公司南京新百進(jìn)行了更大手筆的買入，且當(dāng)時(shí)增持利用的信托計(jì)劃與本次被強(qiáng)平的信托計(jì)劃相同。

股票強(qiáng)平致要約收購(gòu)終止

28日，深交所對(duì)歐浦智網(wǎng)5%以上股東呂小奇給予公開譴責(zé)處分。

深交所指出，2018年2月，呂小奇及其控制的鴻軒3號(hào)、奇益7號(hào)、奇益8號(hào)累計(jì)賣出歐浦智網(wǎng)股票877.62萬(wàn)股，累計(jì)成交金額8696.31萬(wàn)元，本次交易構(gòu)成短線交易。

在紀(jì)律處分過程中，呂小奇承認(rèn)上述信托計(jì)劃減持股票雖在結(jié)果上構(gòu)成短線交易，但申辯稱，但減持行為實(shí)際為信托計(jì)劃被強(qiáng)行平倉(cāng)所致，非其本人的主動(dòng)行為；在實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)后，及時(shí)履行了信息披露義務(wù)，積極說明情況；此次短線交易未對(duì)歐浦智網(wǎng)及其他股東造成損失。

對(duì)此，深交所公告中回應(yīng)稱，本次減持股票雖為信托公司強(qiáng)制平倉(cāng)賣出，但呂小奇怠于履行其補(bǔ)倉(cāng)義務(wù)，直接導(dǎo)致了上述信托計(jì)劃被強(qiáng)行平倉(cāng)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》查詢公開信息發(fā)現(xiàn)，在2017年8月11日至2017年12月12日期間，歐浦智網(wǎng)的平均股價(jià)為12.62元/股，據(jù)此估計(jì)，呂小奇及其控制的3只信托計(jì)劃在此期間合計(jì)買入1.1億元。而此后，其在2018年2月2日至2018年2月28日4個(gè)交易日內(nèi)，歐浦智網(wǎng)的平均股價(jià)為9.9元/股，呂小奇及其控制的3只信托計(jì)劃賣出歐浦智網(wǎng)，累計(jì)成交金額8,696.31萬(wàn)元。整個(gè)短線交易過程，呂小奇預(yù)計(jì)損失資金達(dá)2379萬(wàn)元。

雖然呂小奇及其控制的3只信托計(jì)劃在2月的短線交易中減持股份達(dá)到了877.62萬(wàn)股，然而在歐浦智網(wǎng)的一季報(bào)中呂小奇仍然持有6300萬(wàn)股，占總股本比例達(dá)6%，為歐浦智網(wǎng)第二大股東。

此前，根據(jù)歐浦智網(wǎng)此前披露的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書顯示，呂小奇從2016年8月就開始頻繁買賣歐浦智網(wǎng)股票。

2017年2月20日，呂小奇第一次舉牌歐浦智網(wǎng)，持有3300.22萬(wàn)股，持股比例達(dá)4.999%。公告中呂小奇表示其認(rèn)可歐浦智網(wǎng)的投資價(jià)值，希望通過長(zhǎng)期持有獲取收益。

2018年1月11日，歐浦智網(wǎng)發(fā)布公告表示，呂小奇計(jì)劃以12.9元/股的價(jià)格要約收購(gòu)公司5280.35萬(wàn)股嗎，約為5%的股份。據(jù)此推算所需資金超過6.8億元。

而兩次被動(dòng)減持則導(dǎo)致此次要約收購(gòu)終止。3月9日晚間，歐浦智網(wǎng)公告顯示，呂小奇表示不再推進(jìn)部分要約收購(gòu)歐浦智網(wǎng)的交易。原因則是，呂小奇先生及其控制的信托產(chǎn)品被動(dòng)減持歐浦智網(wǎng)股票，客觀上違反了《證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定。

“牛散”呂小奇是誰(shuí)？

出生于1984年的呂小奇，為上海奇益投資管理有限公司實(shí)際控制人。2014年，呂小奇曾因?qū)μ靷愔脴I(yè)股價(jià)操縱，被上海證監(jiān)局處罰，沒收呂小奇違法所得5.6萬(wàn)元，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

此外，呂小奇除了對(duì)歐浦智網(wǎng)進(jìn)行過大舉增持，還在2017年8月對(duì)南京新百進(jìn)行過更大金額的買入。2017年8月11日，呂小奇及其一致行動(dòng)人林雪映對(duì)南京新百舉牌，合計(jì)買入約5560萬(wàn)股。

而呂小奇買入南京新百的其一致行動(dòng)人與買入歐浦智網(wǎng)的一致行動(dòng)人完全一致，皆為鴻軒3號(hào)、奇益7號(hào)和奇益8號(hào)三只信托計(jì)劃。呂小奇還稱，未來12個(gè)月內(nèi)預(yù)計(jì)增持不低于5億元，且無任何減持計(jì)劃。

根據(jù)南京新百彼時(shí)股價(jià)估測(cè)，不算林雪映，單呂小奇一方動(dòng)用的資金約16億元。

而根據(jù)公告顯示，呂小奇先生為鴻軒3號(hào)、奇益7號(hào)、奇益8號(hào)等三個(gè)信托產(chǎn)品的劣后級(jí)委托人。

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