每經編輯 張楊運

“讓守信者處處受益，失信者寸步難行。”這樣一句話代表了信用在如今的社會顯得尤為重要。

10月8日，信用中國網公示了9月份新增失信聯合懲戒對象。9月新增因符合相關文件明確的嚴重失信行為而限制乘坐火車嚴重失信人215人，限制乘坐民用航空器嚴重失信人586人。

其中，證監會提供7人，涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務。將限制乘坐火車高級別席位和民用航空器。證監會提供人員名單如下：開曉勝、關麗芬、關杭軍、高勇、曾玉山、李衛衛、鄭衛星。

這7個人罰款不交也就坐不了火車高級別席位和飛機，那么他們都是因為什么原因上了證監會處罰的黑名單呢？

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黑名單一：欠錢不還

盛運環保7月13日晚間披露公告稱，公司大股東兼實控人開曉勝因超期未履行承諾遭監管談話。

公告顯示，開曉勝近日收到中國證券監督管理委員會安徽監管局(以下簡稱“安徽證監局”)下發的《關于對開曉勝采取監管談話措施的決定》。此前，對于關聯資金占用事項，安徽證監局對開曉勝采取了責令改正的行政監管措施，2018年6月6日上市公司全文對外公告了開曉勝做出的《關于改正措施的方案》。其中，方案就“償還關聯方占用上市公司資金”做出還款計劃安排。具體為，“2018年6月底前，關聯方公司償還3億元-5億元資金給上市公司，關聯方公司不能按時歸還資金的情況下，開曉勝按期履行代償義務”。然而，根據盛運環保7月7日對外披露的《關于清欠解保進展情況的公告》，截至公告日，關聯方公司安徽盛運重工機械有限責任公司用經營性貨款清償了2298.1萬元資金，其他關聯方暫未清償公司資金，開曉勝也未代為清償。

安徽證監局認為，開曉勝在未出現相關法律法規、政策變化、自然災害等自身無法控制的客觀原因情況下，超期未履行承諾。安徽證監局決定對開曉勝采取監管談話的行政監管措施。

此外公告中也稱，公司前期已經多次督促開曉勝先生履行承諾。

而值得注意的是，截至9月20日當日公告披露日，開曉勝持有公司股份共計1.8億股，占公司總股本的比例為13.69%。其中累計質押的股份為共計1.78億股，占其持股總數的比例為98.53%，占公司總股本的比例為13.49%；累計被凍結股份共計1.8億股，占其持有公司股份的100%，占公司總股本的13.69%。

黑名單二：信息造假或隱瞞

溫迪數字關麗芬

7月20日，廣東證監局發布了對溫迪數字的處罰決定書。據介紹，溫迪數字不僅2015年、2016年年報造假，在《股票發行方案》等臨時報告中虛報銷售額，還存在隱瞞重大訴訟信息、信披不及時等情況。

廣東證監局表示，時任溫迪數字董事長、總經理關麗芬，是對溫迪數字上述違法行為直接負責的主管人員。時任溫迪數字財務總監王立軍，是對溫迪數字定期報告和《股票發行方案》虛假記載違法行為直接負責的主管人員。時任溫迪數字董事會秘書羅淑妮，是對溫迪數字未及時披露重大訴訟和獨立董事及財務總監辭職事項直接負責的主管人員。

廣東證監局依法對溫迪數字信息披露違法違規案作出處罰，對溫迪數字給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員關麗芬、王立軍、羅淑妮給予警告，并分別處以30萬元、20萬元和10萬元罰款。

銀都傳媒關杭軍

8月16日，銀都傳媒公告稱，公司相關人員于8月15日收到證監會湖北監管局行政監管措施決定書。銀都傳媒2014年年報、2015年年報、2016年半年報中虛增主營業務收入，虛假記載關聯方關系，未披露關聯方資金占用。公司上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條第一款之規定。

對此，證監會在8月24日的官方微信披露，銀都傳媒的違法行為主要涉及在定期報告中虛增主營業務收入、虛假記載關聯方關系、未按規定披露關聯方資金占用情況等。鑒于此，湖北證監局依法對銀都傳媒信息披露違法案作出處罰，對銀都傳媒給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員關杭軍、李文、蘇金菊給予警告，并分別處以30萬元罰款。

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黑名單三：市場操縱

精華制藥高勇

在8月10日，證監會公布了對5宗操縱市場案件作出行政處罰，其中對高勇操縱市場案的處罰金額高達近18億元，這也是繼北八道天價罰單后，證監會再次對市場操作案做出嚴厲處罰。

據了解，高勇操縱市場主要涉及精華制藥一案，證監會根據高勇違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入決定》(證監會令第33號)第五條第(三)項的規定，證監會最終決定：沒收高勇違法所得8.97億元，并處以罰款8.97億元；并對采取終身證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

根據公布的處罰決定書顯示，高勇為北京護城河投資發展中心(下稱護城河投資)合伙人，其實際控制16個證券賬戶從事涉案交易。

證監會認定，高勇使用其實際控制的賬戶組，在2015年1月12日至7月22日，集中資金優勢，以連續交易、大額封漲停的方式，操縱“精華制藥”股價非法獲利8.97億元。

而據證監會此前的處罰通告，高勇使用其實際控制的賬戶組中的“黃某明”最終被證實為知名演員自然人黃曉明。

8月15日，黃曉明發微博聲稱，他本人沒有參與任何股票操控。他本人也不認識高勇，只是委托路某理財。黃曉明稱，其本人股票賬戶開立后由母親張素霞代為管理，張素霞將賬戶委托給路某代為理財，經由路某介紹轉委托給高勇管理，高勇賬戶組所從事涉案交易，由高勇決策。

據媒體報道，證監會稽查人員曾向記者透露，稽查人員在辦案期間曾致電黃曉明，黃曉明曾擠出時間與調查人員見面3個小時。由于黃曉明平時比較忙，其賬戶一直由母親來操作，現有證據并不能證明其參與或知悉股票操縱行為，因此不會對其追責。

大連電瓷李衛衛、鄭衛星

8月14日，證監會官網公開披露了對阜興集團、北京寶袋財富資產管理有限公司實控人李衛衛等操縱大連電瓷股票行為的處理決定：對阜興集團、李衛衛處以300萬元罰款，其中，對李衛衛處以200萬元罰款，終身證券市場禁入；對時任阜興集團董事長朱一棟、時任阜興集團并購重組事業部總經理鄭衛星、時任阜興集團證券投資部總經理宋駿捷給予警告，并分別處以60萬元、50萬元、40萬元的罰款，朱一棟3年證券市場禁入。

經證監會調查發現，阜興集團、李衛衛先后控制使用廣東粵財信托有限公司－粵財信托－民生世杰柒號集合資金信托計劃、廣東粵財信托有限公司－粵財信托－民生越大柒號集合資金信托計劃等25個機構賬戶和萬某、蔡某升等436個個人賬戶（以下簡稱賬戶組）交易大連電瓷股票。相關當事人承認或有關涉案人員指認上述賬戶由阜興集團或李衛衛控制使用，且上述賬戶交易“大連電瓷”的MAC地址、IP地址、HDD、電話號碼、交易設備等交易終端地址信息存在部分重合，部分賬戶與涉案當事人賬戶存在資金往來，交易特征高度趨同。

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黑名單四：違規炒股

在7月24日晚間，證監會連發兩份行政處罰，分別對兩名“70后”從業人員違規炒股的情況沒收違法所得，并處以一倍罰款。其中，1970年出生的曾玉山為中銀國際證券深圳中心四路營業部客戶經理。

經證監會調查，曾玉山于2009年9月15日獲得一般證券業務的證券從業資格證書，2004年12月至2016年5月任中銀國際證券有限責任公司深圳中心四路營業部客戶經理，2016年5月從中銀證券離職。

2014年12月29日至2016年1月24日，曾玉山直接和間接向姐姐證券賬戶轉入資金共計42.4萬元，并進行下單操作。經計算，曾玉山違法所得為50.27萬元。

證監會認為，曾玉山作為證券公司從業人員，將本人銀行賬戶資金42.4萬元轉入其姐姐證券賬戶買賣股票的行為構成了《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。依據《證券法》規定，證監會決定：對曾玉山沒收違法所得50.27萬元，并處以51萬元罰款。