每經(jīng)編輯 湯亞文    

圖片來源：視覺中國

11月5日晚間，中信證券、海通證券、國信證券同時(shí)公告收到證監(jiān)會(huì)的結(jié)案通知書，針對(duì)三家券商與司度（上海）貿(mào)易有限公司開展的業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)案，證監(jiān)會(huì)經(jīng)審理認(rèn)為，三家公司的涉案違法事實(shí)不成立，決定該案結(jié)案。

據(jù)公開信息，去年5月，中信證券、海通證券、國信證券分別收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書：

2015年，中信證券曾公告收到中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，該次調(diào)查的范圍是公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，與司度（上海）貿(mào)易有限公司存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。2017年5月24日，中信證券公告收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書。

2017年5月23日，海通證券因司度（上海）貿(mào)易有限公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》中國證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司及公司相關(guān)員工作出行政處罰。

2017年5月24日，國信證券及公司相關(guān)人員因司度（上海）貿(mào)易有限公司及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。

此前，三家券商分別擬被證監(jiān)會(huì)罰款3.08億元、255萬元、1.04億元，并沒收違法所得。