每經記者 王硯丹    每經編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網

對于華融證券來說，今年真的是多事之秋。

近日，證監會公布的一則行政處罰決定書，披露了華融證券基金業務部總經理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業人員違法買賣股票的案件。由于市場不好，兩位華融證券員工不但未能獲得收益分成，還被處以重罰，“偷雞不成蝕把米”。

累計成交1.8億虧損83萬 華融兩員工既違規又白打工

證監會披露的文件顯示，賀文哲出生于1977年1月，2004年4月20日取得證券從業資格。2016年3月20日，賀文哲與華融證券簽訂勞動合同，擔任華融證券基金業務部總經理。

賀凱出生于1973年5月，于2014年3月8日取得證券從業資格。2016年1月至9月賀凱就職于方正證券股份有限公司，擔任自營衍生品部投資經理。2016年11月1日，賀凱與華融證券簽訂勞動合同，先后在基金業務部、專戶理財部從事證券期貨投資交易。

不晚于2016年9月7日，委托人管某薇與賀文哲達成口頭協議，管某薇委托賀文哲尋找操盤手代理其買賣證券，管某薇與操盤手按照8:2比例分享買賣證券收益，代理交易不保證本金安全。

2016年9月7日，賀文哲配偶劉某應賀文哲要求將1000萬元資金轉入管某薇控制的建設銀行賬戶中。9月8日，管某云應管某薇要求在招商證券深圳益田路免稅商務大廈證券營業部開立證券賬戶，該賬戶由管某薇使用。9月9日，管某薇通過其控制的建設銀行賬戶向“管某云”證券賬戶關聯的資金賬戶轉入資金共計3785.21萬元，該資金中包括管某薇自有資金2785.21萬元和賀文哲通過劉某轉入的資金1000萬元。

也就是說，本次涉案賬戶，管某薇和賀文哲各投入了一部分資金，用“管某云”的證券賬戶操作。資金到位后，賀文哲就找到員工賀凱充當操盤手：

不晚于9月12日，管某薇將“管某云”證券賬戶賬號、密碼告知賀文哲。賀文哲指使賀凱控制該證券賬戶買賣證券，并與賀凱約定由其獲得買賣證券收益的20%。不晚于9月12日，賀文哲將證券賬戶賬號和密碼及交易工具交付賀凱，用于證券買賣活動。賀文哲、賀凱自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期間控制該證券賬戶。期間，賀凱利用賀文哲提供的交易工具進行具體證券買賣活動，賀文哲可隨時登陸該賬戶賬號，從而掌握該賬戶交易情況。二人經常討論賬戶操作情況，賀文哲經常向賀凱提供投資建議。賀凱知悉賬戶中的1000萬元來自賀文哲、劉某的情況。

涉案期間，“管某云”證券賬戶共交易“億陽信通”“積成電子”“金財互聯”“上海銀行”等33只股票。截至2017年8月10日，該賬戶累計成交金額1.81億元，其中買入金額1.1億元，賣出金額7064.97萬元，持有股票市值2748.88萬元，賬面虧損83.41萬元。

管某薇未向賀文哲、賀凱支付收益分成。

簡單來說，賀凱充當了操盤手，替賀文哲與管某薇打工。賀文哲是投資建議的重要提供者。但最后，賬戶虧損，管某薇沒賺到錢，賀文哲和賀凱都沒拿到分成。

證監會表示：“以上事實有相關人員勞動合同、詢問筆錄、證券賬戶資料、交易流水、銀行賬戶資料、交易所計算數據等證據證明，足以認定。”

重罰：巨額罰款還被市場禁入

但對于賀文哲和賀凱來說，最大教訓是被證監會處以重罰。

首先是被罰款。根據處罰決定書，證監會決定依據《證券法》第二百一十五條、第一百九十九條的規定，對賀文哲私下接受客戶委托買賣證券行為，責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對其證券從業人員違法買賣股票行為，責令其依法處理非法持有的股票，并處以100萬元罰款。合計處以130萬元罰款。依據《證券法》第二百一十五條，對賀凱責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

另外，兩人還被采取市場禁入的監管措施。根據違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規定》（證監會令第115號）第三條第三項、第五條，證監會最終決定，對賀文哲采取10年證券市場禁入措施，對賀凱采取5年證券市場禁入措施。“自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，上述人員不得從事證券業務或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。”

華融證券多事之秋：上半年巨虧近3億

證監會本次處罰是針對賀文哲和賀凱個人。而更值得一提的是今年以來面臨巨大壓力的華融證券。

除人事變動以外，華融證券踩雷頻繁也頗受市場關注。

如*ST保千董事及公司第二大股東深圳日昇創沅資產管理有限公司，從2017年4月開始向華融證券累計質押1.89億股。2016年10月13日，神霧集團將其持有的神霧環保無限售條件股份7221萬股質押給華融證券，當時神霧環保價格在28元左右。今年神霧流動性危機爆發，“16環保債” 4.86億本息未能兌付，其大股東神霧集團所持的神霧環保股份也遭遇司法輪候凍結。

東方財富Choice金融終端顯示，今年上半年，華融證券歸屬于母公司股東的凈利潤為-2.98億元，而去年同期為盈利7.95億元。