中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019-01-30 21:07:37
經(jīng)黨中央、國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2019年1月30日發(fā)布了《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見》)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱上交所)正在按照《實(shí)施意見》要求,有序推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制各項(xiàng)工作。
設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制,是中國(guó)證監(jiān)會(huì)深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神,認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)的一系列重要指示批示精神,按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署,進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平,支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè),完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度,堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào),貫徹新發(fā)展理念,深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要舉措。
《實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào),在上交所新設(shè)科創(chuàng)板,堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求,主要服務(wù)于符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。重點(diǎn)支持新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合,引領(lǐng)中高端消費(fèi),推動(dòng)質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。
《實(shí)施意見》指出,科創(chuàng)板根據(jù)板塊定位和科創(chuàng)企業(yè)特點(diǎn),設(shè)置多元包容的上市條件,允許符合科創(chuàng)板定位、尚未盈利或存在累計(jì)未彌補(bǔ)虧損的企業(yè)在科創(chuàng)板上市,允許符合相關(guān)要求的特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)和紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板上市??苿?chuàng)板相應(yīng)設(shè)置投資者適當(dāng)性要求,防控好各種風(fēng)險(xiǎn)。
《實(shí)施意見》明確,在科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制,合理制定科創(chuàng)板股票發(fā)行條件和更加全面深入精準(zhǔn)的信息披露規(guī)則體系。上交所負(fù)責(zé)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)對(duì)上交所審核工作的監(jiān)督,并強(qiáng)化新股發(fā)行上市事前事中事后全過程監(jiān)管。
《實(shí)施意見》明確,為做好科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制工作,將在五個(gè)方面完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度:一是構(gòu)建科創(chuàng)板股票市場(chǎng)化發(fā)行承銷機(jī)制,二是進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露監(jiān)管,三是基于科創(chuàng)板上市公司特點(diǎn)和投資者適當(dāng)性要求,建立更加市場(chǎng)化的交易機(jī)制,四是建立更加高效的并購重組機(jī)制,五是嚴(yán)格實(shí)施退市制度。
《實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào),設(shè)立科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制,要加強(qiáng)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管,進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)行政執(zhí)法與司法的銜接;推動(dòng)完善相關(guān)法律制度和司法解釋,建立健全證券支持訴訟示范判決機(jī)制;根據(jù)試點(diǎn)情況,探索完善與注冊(cè)制相適應(yīng)的證券民事訴訟法律制度。
目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已起草完成《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》,上交所已起草完成《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等配套規(guī)則。相關(guān)規(guī)則正在按程序公開征求意見。
以上內(nèi)容詳見:關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見
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