每經記者 劉海軍    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

“香水大王”周信鋼又領到了一張罰單！

今日，北京證監局對周信鋼違法增持新元科技股票一案進行了立案調查、審理等。證監局認為周信鋼存在舉牌后未履行信息披露義務和短線交易等問題，因此對其做出了嚴厲處罰。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，自從涉足資本市場以來，“香水大王”周信鋼在“違規舉牌”和“短線交易”等方面屢次“踩紅線”，多次被監管層處罰。

違法增持新元科技被罰

今日，北京證監局發布了對周信鋼的行政處罰決定書。

圖片來源：證監會官網

處罰書中顯示，證監局對周信鋼違法增持新元科技股票一案進行了立案調查、審理等，本案現已調查、審理終結。

證監局表示，經查明，周信鋼實際控制“周信鋼”“李某”“周某”“云南國際信托有限公司-睿金-匯贏通294號單一資金信托 ”“四川信托有限公司-睿進5號證券投資集合資金信托計劃（以下簡稱睿進5號）”等賬戶交易“新元科技”。

基于身份關系、資金關系、交易情況及其他關聯情況認定，證監局認為，“周信鋼”“李某”“周某”“匯贏通294號”“睿進5號”五個賬戶（以下簡稱“周信鋼”賬戶組）由周信鋼實際控制。

證監局認為，周信鋼存在兩點違規：

一、超比例持股未履行信息披露義務

截至2016年2月29日,“周信鋼”賬戶組持有“新元科技”3,323,408股，占上市公司已發行股份比例為4.98%。2016年3月1日，周信鋼通過“李某”賬戶繼續交易“新元科技”，買入63,500股，賣出2,000股。由此，“周信鋼”賬戶組持股數額由3,323,408股增至3,384,908股，持股比例由4.98%增至5.08%。“李某”賬戶于當日9時43分43秒買入2,100股“新元科技”成交時，“周信鋼”賬戶組持股比例超過5%。

“周信鋼”賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%時，周信鋼未按法律規定向中國證監會和深圳證券交易所作出書面報告，也未通知上市公司并予公告。

二、構成在限制轉讓期限內買賣股票行為

“周信鋼”賬戶組持股比例達到上市公司已發行股份5%后，周信鋼在限制轉讓期限內繼續買賣“新元科技”。截至立案調查通知書出具日（2017年8月11日），限制轉讓期限內“周信鋼”賬戶組累計買入“新元科技”2,925,623股，買入金額119,517,811.87元，賣出“新元科技”174,402股，賣出金額7,474,993.88元，共計持有“新元科技”7,884,833股，持股比例達7.88%。

證監局因此作出處罰決定：一、責令周信鋼改正，對周信鋼超比例持股未依法披露行為和在限制轉讓期限內買賣股票行為給予警告。

二、對周信鋼超比例持股未依法披露行為處以40萬元罰款，在限制轉讓期限內買賣股票行為處以710萬元罰款，合計罰款750萬元。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，此行政處罰決定書中的“李某”即是周信鋼妻子李欣，“周某”即是其女兒周晨。

“不小心”多次違規

周信鋼是資本市場知名牛散，在香精香料行業名氣不小，人稱“香水大王”。資料顯示，2015年6月，他還設立了注冊資金為1億元的雷奧投資，目前發行有雷奧2期、雷奧3期等幾只基金產品。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，在資本市場，周信鋼有個很出名的標簽就是“不小心”違規，也因此受到了多次處罰，在舉牌線上違規也并非首次。

2007年10月，周信鋼一家三口及南京歐亞、圣美倫等5個證券賬戶交易美欣達（現“旺能環境”）股票。當其持股比例達到5%時，未及時履行報告和信息披露義務，也未停止買賣股票。2011年，證監會對周信鋼開出了罰單，給予警告并處30萬罰款。

2013年6月和7月，周信鋼兩個月內舉牌了明家科技（現“佳云科技”）和億通科技。當時，周信鋼公開解釋：“其實，兩只股票我都不想舉牌，是計算的時候算錯了，所以買過了。我持有的股票太多，不僅這兩只，賬戶又多，且不在一個券商，很容易算錯。”

2014年，周信鋼家族賬戶組在交易永利帶業（現“永利股份”）、海聯訊股票時，又出現了達到舉牌線未及時披露的違規事項，且有短線交易情況，受到上海證監局警告及罰款。

2018年5月，周信鋼及其一致行動人因舉牌康躍科技瞞而不報，再度遭到監管部門開出了40萬元罰單：

山東證監局行政處罰書顯示，自2014年9月24日起，周信鋼及其妻女李欣、周晨的共7個賬戶交易康躍科技股票，至2016年7月25日合計持股4.9909%；2016年7月26日，周信鋼操盤的雷奧3期基金賬戶又買入0.2458%的股份，持股比例升至5.2367%，突破舉牌線。證監部門認定，周信鋼方面合計持有康躍科技股票達5%時，未及時報告、公告，違反了證券法的相關規定。據此，山東證監局對雷奧投資、周信鋼給予警告，并分別處以30萬元、10萬元罰款。