每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

今日，天風證券披露了關于累計涉及訴訟事項的公告。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，自2018年9月以來，天風證券涉及訴訟共8起，累計涉案金額約11.76億元，其中有4起天風證券作為被告/被申請仲裁方。另外，這8起訴訟中包括4起股票質押合同糾紛，其中2起“踩雷”銀億股份；另4起訴訟類型還包括專利糾紛、勞務糾紛、房屋租賃糾紛。

天風證券稱，因部分訴訟案件尚未開庭審理或尚未執行完畢，目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）以2018年三季報+10~12月經營月報數據大致統計顯示，2018年天風證券營業收入26.76億元，凈利潤2.68億元，分別同比下滑10.38%和34.58%。

最高一起涉訴金額近4億元

日前，華融證券一則涉訴本金合計超30億元的公告驚起業內廣泛討論，其中涉及股票質押合同糾紛6起，違約本金達29.58億元。那邊討論的聲音剛剛淡下，這邊天風證券又披露了涉訴公告，其中同樣涉及多起股票質押合同糾紛。

今日（2月20日）晚間，天風證券披露的累計涉及訴訟事項公告顯示，根據《上海證券交易所股票上市規則》有關規定，天風證券對本公司及子公司近12個月內未披露的累計涉及訴訟（仲裁）事項進行了統計，訴訟（仲裁）金額合計117,550.59萬元（未考慮延遲支付的利息及違約金）。

圖片來源：天風證券公告

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這8起金額近11.76億元的訴訟中，其中4起是天風證券作為原告/申請仲裁方，另外4起是作為被告/被申請仲裁方。從訴訟類型來看，包括股票質押合同糾紛、勞務糾紛、專利糾紛以及房屋租賃糾紛。不過，從訴訟金額來看，前述4起天風證券作為原告/申請仲裁方的股票質押合同糾紛金額占比最大，合計占到8起訴訟總金額的99.65%。

其中，涉訴金額最高的也是目前唯一一起經過一審判決的，即是天風證券與龍躍實業集團有限公司（以下簡稱“龍躍實業”）的股票質押合同糾紛。

2017年9月20日，天風證券與龍躍實業簽訂《股票質押式回購交易業務協議》并展開為期一年的業務。龍躍實業以其持有的44,454,327股北訊集團（證券代碼：002359）無限售流通股票向天風證券提供場內質押擔保，并于2017年9月21日、2017年9月22日分兩筆交易獲得4億元融資款。2017年12月29日，龍躍實業提前償還部分本金1000萬元。

該業務履行期間，因北訊集團股價下跌，一筆交易于2018年9月7日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線;另一筆交易于2018年9月6日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線。天風證券按照約定多次通過郵件和短信方式向龍躍實業發出通知，并提示因補倉不到位而被違約處置的風險。截至2018年9月11日，融資人仍未履行補充擔保的義務，已構成違約。

天風證券訴訟請求判令被告龍躍實業立即償還原告天風證券融資本金共計人民幣3.9億元；判令被告立即支付原告自2018年6月21日起至實際償付日止的利息，共計約635.75萬元；判令被告立即支付原告自2018年9月8日之日起至實際給付之日止的違約金約65.86萬元；判令被告向原告支付為實現債權和質權而發生的費用等。

2018年12月26日，湖北省高級人民法院下達民事判決書，要求龍躍實業于本判決生效之日起十五日內向天風證券股份有限公司支付融資本金3.9億元及利息；向天風證券股份有限公司支付違約金及利息。

此外，天風證券可在融資本金1.9億元及本判決第一、二項確定的相應利息、違約金范圍內以龍躍實業提供質押的2,222,223股無限售流通股北訊集團股票，再融資本金2億元及本判決第一、第二項確定的相應利息、違約金范圍內以龍躍實業提供質押的22,232,104股無限售流通股北訊集團股票折價、拍賣或變賣所得價款優先受償。

兩次“踩雷”銀億股份

天風證券涉及的最近一起訴訟是在今年2月19日，即天風證券與寧波銀億控股有限公司（以下簡稱“寧波銀億”）的股票質押合同糾紛，涉訴金額近1.51億元。

2017年5月9日，天風證券與寧波銀億簽訂《股票質押式回購交易業務協議(自有資金)》并展開為期一年的業務，以銀億股份（證券代碼000981）5000萬股股票為標的，初始交易金額為人民幣29,100萬元，購回價格（年利率）為6.05%。2018年5月8日，雙方簽訂《天風證券股份有限公司股票質押式回購交易業務存量項目展期版補充協議》，確定剩余委托金額為13,050萬元，剩余股票質押股量2500萬股，將于2018年5月8日將利率調整為年化8.7%，并將該筆合約的購回日期延期至2019年5月8日，將違約金比率上調為日千分之一。

由于質押的股票下跌，根據協議約定，雙方分別于2018年6月27日和2018年8月7日再次簽署《股票質押式回購交易委托書》，補充質押股票。至此，寧波銀億向天風證券提供質押的銀億股份有限公司股票共計2845萬股。

由于寧波銀億質押的股票繼續下跌，并于2018年8月21日跌破最低履約保障線。天風證券按照約定多次通過郵件和短信方式向寧波銀億并提示因補倉不到位而被違約處置的風險。截至目前，寧波銀億仍未履行補充擔保的義務，已構成違約。因此天風證券提起訴訟。

根據天風證券披露，2019年2月19日，公司收到湖北省高級人民法院下達的〔2019〕鄂民初18號受理案件通知書，本訴訟案件尚未開庭審理。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這并非天風證券今年首例股票質押糾紛。根據披露，因與孔永林的股票質押合同糾紛案件，2019年1月3日，天風證券收到湖北省高級人民法院下達的〔2019〕鄂民初5號受理案件通知書，該案件法院已受理，尚未開庭審理。值得一提是，孔永林質押融資標的也是銀億股份，訴訟金額近3.46億元。

2月18日，銀億股份宣布，因債券違約、資金困難，公司終止收購寧波艾禮富100%股權。另外，銀億股份2018年業績預告顯示，公司預計實現凈利潤2億元至4億元，同比下降75.02%~87.51%。

對于以上8起訴訟是否會對上市公司損益產生負面影響，天風證券回應稱，因部分訴訟案件尚未開庭審理或尚未執行完畢，目前無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）以2018年三季報+10~12月經營月報數據大致統計顯示，2018年天風證券營業收入26.76億元，凈利潤2.68億元，分別同比下滑10.38%和34.58%。