每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

日前，紅塔證券IPO成功過會(huì)，又激起了市場(chǎng)對(duì)于券商IPO的討論聲音。證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，目前正常IPO排隊(duì)的有兩家券商，分別是中泰證券和中銀國(guó)際，而國(guó)聯(lián)證券和東莞證券目前處于“中止審查”狀態(tài)，但是《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，近期東莞證券似乎“不太平”。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查看到，4月12日和4月19日，大連證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局分別發(fā)布了對(duì)東莞證券旗下營(yíng)業(yè)部和分公司的行政監(jiān)管措施函，10天內(nèi)時(shí)間收到兩份監(jiān)管函也著實(shí)罕見。

10天內(nèi)兩次受到監(jiān)管

4月12日，大連證監(jiān)局發(fā)布對(duì)東莞證券大連星海廣場(chǎng)證券營(yíng)業(yè)部采取行政監(jiān)管措施的決定，大連證監(jiān)局稱，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在兩大問題，一是營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；二是部分重要空白合同文本遺失。

“上述問題反映出你營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險(xiǎn)，在空白憑證管理方面存在漏洞，決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取如下行政監(jiān)管措施”，大連證監(jiān)局指出并要求：一是責(zé)令限期改正，應(yīng)改進(jìn)合規(guī)管理，加強(qiáng)對(duì)重要空白合同的管理，應(yīng)于2019年4月30日前完成整改，并提交書面整改報(bào)告。二是責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，應(yīng)在2019年5月1日至2020年4月30日期間，每季度至少開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

而就在這份監(jiān)管措施函發(fā)布后，廣東證監(jiān)局又于4月19日發(fā)布了對(duì)東莞證券虎門分公司采取出具警示函措施的決定。廣東證監(jiān)局稱，該分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。

廣東證監(jiān)局要求，該分公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在前期自查自糾基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

在債券上“踩雷”和受罰

事實(shí)上，東莞證券除了在合規(guī)、風(fēng)控上受到處罰外，而頻頻“踩雷”也反映了公司合規(guī)、風(fēng)控的把握不足。錦龍股份2018年年報(bào)顯示，東莞證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入152,950.64萬元，比2017年同期減少27.12%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)19,010.36萬元，比2017年同期減少74.97%。業(yè)績(jī)下滑主要原因是東莞證券對(duì)“16申信01”債券、“16凱迪01”債券、信用業(yè)務(wù)融出資金等計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

除了上述債券外，東莞證券在“15龍里債”、 “15華容債”、“16南縣債”還曾收到證監(jiān)局監(jiān)管警示函。

2018年9月14日，貴州證監(jiān)局披露稱，東莞證券作為“15龍里債” 受托管理人，未能督促發(fā)行人將資金用于約定用途。2018年12月18日，湖南證監(jiān)局披露，東莞證券在“15華容債”和“16南縣債”的盡職調(diào)查及受托管理上都未能勤勉盡責(zé)，尤其是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)“15華容債”募集資金未用于核準(zhǔn)用途。

東莞證券從2008年就透露上市的消息，直到2015年6月證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上才掛出首發(fā)招股說明書，但2017年5月3日錦龍股份卻發(fā)布“鑒于本公司涉嫌單位行賄一案對(duì)東莞證券首次公開發(fā)行股票并上市可能產(chǎn)生的影響，東莞證券決定中止審查”。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)查詢，截至4月19日，東莞證券仍然處于中止審查狀態(tài)。

耐人尋味的是，在錦龍股份2017年和2018年年報(bào)中，對(duì)下一年的經(jīng)營(yíng)發(fā)展計(jì)劃中均提到：公司將積極推進(jìn)東莞證券的IPO上市工作，使東莞證券的資本實(shí)力更雄厚、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更合理、品牌知名度更高、盈利能力更強(qiáng)。