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每經記者 王海慜 每經編輯 謝欣

隨著科創板正式開市的臨近，近一個月來部分券商的科創板開戶數持續增長，與此同時，監管方面對券商的科創板前期準備工作關注度也有所提升。據《每日經濟新聞》記者了解，多個地方證監局最近紛紛向轄區內券商下發了規范科創板有關準備工作的通知。

這些通知大多對券商在科創板開戶環節的工作做了規范，據了解，即使沒有下發具體通知，一些地方的證監局也已通過召集轄區內的各大券商開會的方式傳達了相關要求。如記者從某頭部券商處了解到，上海證監局近日曾召集轄區內的各券商合規負責人開會，會議中要求券商嚴格把關科創板開戶環節的合規性，防范墊資開戶之類情形發生，日前公司內部也做了傳達。

監管層規范券商科創板準備工作

隨著科創板正式開市的臨近，監管層對券商科創板前期準備工作的關注也有所提升。據了解，江西、廣東等多個地方證監局最近紛紛向轄區內券商下發了規范科創板有關準備工作的通知。 

《每日經濟新聞》記者在證監會官網查到，青島證監局曾在今年4月15日發布《關于做好科創板有關準備工作的通知》，其中對于券商科創板開戶的規范要求或具有一定的代表性。

這份通知要求轄區各證券經營機構應對現有業務流程、內控制度、風控措施等進行完善、改進，確保配合上交所做好科創板開通各項準備工作。其中主要包括五個方面的內容。

一、規范“開戶”環節營銷行為，嚴禁過度營銷。

二、嚴格審核投資者科創板開戶條件。

三、切實做好投資者教育工作。

四、做好系統及業務流程改造和聯調聯測。

五、建立內部評估機制。

此外，該通知還明確要求“在今年4月30日前，轄區證券經營機構應集中開展一次科創板業務自查，形成自查工作底稿并留存備查。在科創板開市之前，我局將根據中國證監會的統一部署，重點對投資者適當性、內控制度和業務流程、信息系統等方面的準備情況開展專項檢查。”

當然也不是所有的地方證監局都下發了相關文件，記者今日上午從安徽某券商處了解到，公司目前還沒收到當地證監局下發的類似相關文件。不過今年4月初，公司曾收到上交所下發的相關通知，要求券商做好科創板交易及相關信息系統準備和運行工作。

由于科創板的相關交易規則改動涉及到信息系統的改造，所以信息系統建設也是從交易所到各家券商的重點工作。據悉，根據此前的安排，今日上交所組織各券商開展了一輪科創板業務專項測試（全回歸），含最新發布的技術接口、業務規則以及主板的各項業務測試。到今年5月份，上交所還將組織3次全網測試和1次通關測試。而此前據媒體報道，5月的3次全網測試及通關測試都將是在真實的環境下進行，而通關測試意味著在今年6月前科創板交易系統有望準備就緒。

地方證監局規范券商科創板開戶

自3月8日少數幾家券商率先推出科創板交易權限開通業務以來，開通科創板權限已基本在各個券商推開。近一個多月來，部分券商的科創板開戶數持續增長?！睹咳战洕侣劇酚浾邚闹槿耸刻帿@悉，國泰君安今年3月中旬開通科創板權限的賬戶突破了5萬戶，而截至4月22日，這一數字已達近13萬戶。

值得注意的是，在部分券商科創板開戶數節節攀升的同時，監管層對券商科創板開戶的規范也沒有松懈。一些地方證監局下發的科創板準備工作通知中大多對券商科創板開戶環節做了規范。據記者了解，即使沒有下發具體通知，一些地方的證監局也已通過召集轄區內的各大券商開會的方式傳達了相關要求。

如記者從某頭部券商內部人士了解到，上海證監局近日曾召集轄區內的各券商合規負責人開會，會議中強調券商要嚴格把關科創板開戶環節的合規性，防范墊資開戶之類情形的發生，該會議精神日前在公司內部也做了傳達。

對于墊資開戶之類的違規行為，青島證監局下發的文件中明確指出，券商要嚴格把關投資人科創板開戶條件，“做好客戶適當性管理，強化客戶資金來源核查，嚴防‘墊資開戶’、捆綁開通融資融券交易權限等違規行為發生。從業人員要做實風險揭示，把科創板的風險特征給客戶講清講透，禁止誘導客戶從事與其風險承受能力不相匹配的交易。”

某頭部券商的營業部資深投顧今日向記者表示，目前其所在營業部也在查墊資開戶的情形，雖然近期絕大多數的科創板開戶都是合規的，不過還是要盡量避免墊資開戶情形出現。他認為，在科創板波動性和做空、退市機制比主板更大、更完善的情況下，也確實不太適合不滿足開戶要求的投資者參與。