6月12日，中國證券業協會(下稱“中證協”)組織券商就《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》等相關規則進行了解讀培訓。

記者從參會券商處了解到，培訓中提及了科創板股票代碼為“688xxx”、CDR存托憑證代碼為“689xxx”；關于聯合承銷科創板的跟投問題，聯合承銷商不得分攤跟投比例；監管特別強調，券商資管、保險資管等參與網下打新只能按C類投資者對待；保薦機構須測算保薦承銷費用且進行披露等。

科創板發行承銷代碼、簡稱確定原則

科創板發行股票代碼為“688xxx”，發行CDR存托憑證代碼為“689xxx”。

科創板股票或存托憑證不安排選號，上交所發行承銷管理部按發行方案審核通過順序排號，逢4、13結尾可跳號。

同時，科創板新增擴位證券簡稱，最多為8個漢字(16個字符)。

聯合承銷的跟投情況

關于聯合保薦，每家保薦機構均需要按照監管的規定進行跟投。

舉例而言，A、B兩家保薦機構進行聯合保薦，發行人發行規模最終為7億元，則A、B的跟投比例均為5%。若可能涉及發行規?？鐧n，招股意向書和初步詢價公告中可分情況進行披露。

網下投資者分類不同于主板

科創板網下投資者分類與主板有所不同。

科創板A類投資者包括公募產品、社保基金、養老金、企業年金基金、保險資金，而主板A類投資者僅有公募、社?；?、養老基金。

科創板B類投資者包括合格境外機構投資者QFII，主板是企業年金、保險資金。

科創板C類投資者是私募基金等其他配售對象，主板是私募基金、QFII、自然人等。

監管特別提醒，基金公司專戶產品、保險機構資管計劃、券商資管計劃屬于C類投資者。

承銷保薦費用披露

科創板的承銷保薦費用計算基礎與主板存在差異，主板限定23倍市盈率后承銷保薦費用基本明確?？苿摪逡驗樽罱K發行價格不定，因而承銷保薦費用不定。即便如此，保薦機構也需要對保薦承銷費用進行測算，明確一個區間且進行披露。

已開通臨時權限的私募須6月20日前補齊材料

與會券商人士向記者表示，培訓會提醒各家券商，在6月20日前通知已經開通臨時網下投資者權限的私募基金客戶補齊相關材料，否則將會在7月1日對其科創板網下投資者權限進行暫停。

每半年進行一次網下投資者適當性自查

監管要求，券商每半年進行一次網下投資者適當性自查，形成自查報告，自查內容包括投資經驗、信用記錄、定價能力等。對于不符合規定的，可以注銷或暫停網下投資者注冊。

中證協于2018年7月到8月和2019年1月到2月組織券商開展了2次網下投資者適當性自查工作。自查中發現部分券商相關制度及內部管理需進一步完善，投資者服務、培訓、日常跟進等工作有待加強，個別券商相關工作質量有待提高。

最新消息：中國通號、虹軟科技即將上會

6月12日，上交所更新中國通號、虹軟科技招股書上會稿，上市委將于6月21日審議兩家公司首發上市申請。中國通號完成“三試”進入上會名單。而虹軟科技成為繼中微公司之后，第二個“四試”的上會企業。

據披露，中國通號是全球領先的軌道交通控制系統解決方案提供商。此次擬公開發行不超過21.97億股，募集資金105億元，其中46億元投向先進及智能技術研發項目，25億元投向先進及智能制造基地項目，剩余資金用于信息化建設項目及補充流動資金。中金公司為保薦機構。

據披露，虹軟科技始終致力于視覺人工智能的研發和應用，堅持以原創技術為核心驅動力，在全球范圍內為智能手機、智能汽車、物聯網(IoT)等智能設備提供一站式視覺人工智能解決方案。此次公司擬募集資金11.32億元沖刺科創板。

光通天下科創板上市申請獲受理擬募資8億元

6月12日，上交所受理光通天下網絡科技股份有限公司(簡稱“光通天下”)科創板上市申請。公司擬募集資金8億元，申萬宏源為公司保薦機構。至此，科創板受理企業達到122家。

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