每經記者 袁東    每經編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網

在港股市場，對資本市場參與者行為進行監管的不光有港交所和香港證監會，有時香港廉政公署也會對一些違法犯罪行為進行指控。

今日（7月22日），香港證監會及廉政公署均發出新聞稿，聯系以往的新聞稿，廉政公署對康宏環球多名前高層及鼎成證券的高層提出起訴，控告他們串謀欺騙港交所、上市公司、董事局及股東的行為。

康宏環球高層接連落馬

早在今年5月16日，香港證監會及廉政公署就分別指出，在上述兩大機構于2017年12月采取聯合行動后，廉政公署于2019年5月16日以串謀欺詐罪起訴康宏環球前執行董事曹貴子。

香港證監會還指出，曹貴子被指稱在關鍵時間，通過安排康宏環球的附屬公司以超過8900萬港元的代價收購一家由他擁有的投資公司，借以串謀欺詐港交所及康宏環球的董事會、股東和投資者。

廉政公署也表示，曹貴子的不誠實行為包括：1、沒有向港交所披露他是康宏環球的主要股東；2、沒有向聯交所披露他是康宏環球的實質或影子董事；3、沒有向康宏環球及港交所披露康宏財務收購信盈國際是一宗關聯交易；4、導致康宏財務于2016年9月在沒有召開必須的公司會議或符合港交所證券上市規則的情況下收購信盈國際。

而在今日，上述案件又有新的進展。康宏環球兩名前執行董事陳麗兒（女）及陳毅凱（男）遭廉政公署起訴，被指在2016年4月1日至2017年12月7日期間，通過安排康宏環球的附屬公司以超過8900萬元的代價收購一家由曹貴子擁有的投資公司，與曹貴子串謀欺詐港交所、康宏環球及其董事會和股東。另外，陳麗兒也被指在2014年6月1日至2017年12月7日期間與三名人士 ：康宏環球前執行董事麥光耀（男）、康宏環球前經理黃淑安（女）及鼎成證券總經理李易明（男）誘使康宏環球透過鼎成證券向一家由麥光耀作為股東及董事的經紀行支付超過4960萬元的債券配售傭金，串謀欺詐聯交所、康宏環球及其董事會和股東。就在今日，廉政公署就以串謀欺詐罪起訴了上述五人。而上述五人及曹貴子也將于7月24日在香港東區裁判法院提堂（受審）。

主要涉嫌犯罪行為

根據廉政公署的披露信息，案發時陳麗兒和陳毅凱分別任職上市公司康宏的首席財務總監和執行董事。股權披露文件顯示，曹貴子在收購期間只是上市公司康宏的小股東，并非其董事。

康宏財務有限公司(康宏財務)為上市公司康宏的非直接全資擁有的附屬公司。其主要業務是提供貸款和專有投資。曹貴子、陳麗兒和陳毅凱涉嫌于案發期間商討有關信盈國際投資有限公司(信盈國際)的潛在收購計劃。信盈國際于英屬處女群島注冊成立，由曹貴子持有百分之五十五的股份，主要從事資產投資并提供顧問服務。而上述人等被起訴的原因正是隱瞞了上述的一些事實及前述的交易行為。

資料顯示，康宏環球早就于2017年停牌，公司此前主要從事金融相關業務的投資控股公司。