每日經濟新聞 2019-07-23 22:29:14
《每日經濟新聞》記者了解到，在這份黑名單中，共涉及了29家私募機構旗下的139只產品，其中，市場知名的私募大佬但斌、林園、葛衛東等一眾大佬旗下的產品均在列。
每經記者 劉海軍 每經編輯 吳永久
今日晚間，中國證券業協會發布公告顯示，協會決定將違規超額申購的一批私募產品列入限制名單，這是在科創板上第一次公開的大規模的將私募列入黑名單。
《每日經濟新聞》記者了解到，在這份黑名單中，共涉及了29家私募機構旗下的139只產品，其中，市場知名的私募大佬但斌、林園、葛衛東等一眾大佬旗下的產品均在列。
超出自身產品規模申報新股是私募行業運行多年以來的潛規則，但這次有私募栽了！
今日晚間，中國證券業協會稱，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》規定，協會決定對在科創板首批新股發行項目網下詢價過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發布之次日（工作日）起計算。
這是在科創板上第一次公開的大規模的將私募列入黑名單。此前，中國銀河證券自營賬戶因參與科創板打新時，提供了有效報價但未參與申購而違規，于7月8日起被列入首發股票配售對象限制名單6個月。
《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條第十一項規定：網下投資者及其相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模。
記者了解到，所有產品被限制的開始日都是2019年7月24日，截止日期有兩種，一個是限制半年，一個是限制一年。其中，82只私募產品被限制一年，57只產品被限制半年。
統計數據顯示，這次共有29家私募基金的139只私募產品被拉入了黑名單，市場知名的多家私募旗下的產品均在列。
具體看，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產品；其次是九章資產，有21只產品，迎水投資涉及18只產品，深圳紅籌投資涉及13只。
限制一年的產品數量上，林園資產有28只，九章資產有19只，紅籌投資有12只；限制半年的產品數量上，迎水投資有13只， 林園投資、九章資產、寬遠資產都是4只。
晚間，中國基金業協會也對私募違規打新發聲了。
基金業協會稱，近日，在科創板首批新股發行項目中，部分私募基金超產品資金規模申購，違反了科創板配售規則，受到中國證券業協會自律處理。中國證券投資基金業協會公開譴責上述違規申購行為，支持中國證券業協會的處理措施。
“部分私募基金管理人管理的私募基金產品，為自身利益最大化，無視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產品投資者利益，更有損市場公平法治精神。中國證券投資基金業協會譴責一切破壞市場公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。”基金業協會表示。
根據已公布的網下配售結果，目前，共有56家私募參與科創板的申購，共涉及290只左右的產品。
在前不久，作為科創板首只頂格申購100%中簽的新股，中國通號疑似遭到了私募的違規“瘋搶”。
頂格申購中國通號的私募產品，數量驚人。根據中國通號的網下初步配售結果，知名私募機構林園投資旗下的30只產品，以及九章資產旗下的18只產品，全部頂格申購，即每只的申購數量均達到該股申購上限2億股。最終，兩家私募分別按比例獲配2536.49萬股和1521.89萬股，獲配市值分別為1.48億元和0.89億元。
“市場大部分的參與者都有一個特點，就是在規則不是十分清晰， 賞罰執行力度不確定下， 都會嘗試‘偷雞摸狗’，這是人的本性 。目前看， 監管部門動作超出預期，為監管層點贊。管理層一直在呵護科創板，希望將其能順利的推廣發展下去，我們從業者對新的監管思路要領會到位。一批私募被拉入打新黑名單，相當于給市場潑了冷水。現在來看，多個科創板個股位置較高， 手上有籌碼的人， 之前打新中了但沒跑的后市就會有人跑，可能對科創板個股的走勢帶來較大的影響。” 深圳時代方舟資產投資總監魏海洪在接受《每日經濟新聞》記者采訪時表示。
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