每經記者 莫淑婷    每經編輯 魏官紅    

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還記得5月底震驚資本市場的深大通（000038，SZ）“暴力抗法”事件么？

在經歷2個月的立案調查后，證監會終于對深大通及相關責任人作出了處罰決定。7月26日晚間，深大通公告稱，收到證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。證監會擬決定對深大通給予警告，并處以60萬元罰款；對實控人姜劍采取終身證券市場禁入措施；對4名相關人員采取10年證券市場禁入措施。

《每日經濟新聞》記者注意到，這也是首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。

首例因不配合檢查、調查被立案查處的案件

《告知書》顯示，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會檢查、調查人員先后多次前往深大通注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所及北京分公司辦公場所進行檢查、調查，檢查、調查人員均為二人以上，并出示執法證件和監督檢查、調查通知書。

在上述期間內，深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書，拒絕檢查、調查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，強行闖入詢問場所阻斷詢問，強行帶離正在接受詢問的人員，辱罵、威脅檢查、調查人員等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。

其中，2019年5月22日下午，證監會調查人員在深圳辦公場所送達調查通知書過程中，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

此外，《告知書》指出，股東大會、董事會及監事會會議記錄、紀要作為公司重要檔案，深大通應當予以妥善保存并如實向檢查、調查人員提供，但是，深大通不僅拒絕提供上述文件，而且其員工存在擅自轉移、隱瞞被封存的存有會議紀要的電子設備的行為。

證監會指出，此案系首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監會依據相關規定，擬對深大通給予警告，并處以60萬元罰款。

實控人姜劍或被罰終身證券市場禁入

除了擬對深大通給予警告，證監會還擬對公司5名主要責任人員采取終身或10年證券市場禁入措施。

《告知書》指出，深大通實際控制人姜劍不僅本人存在拒絕簽收監督檢查通知書、拒絕接受詢問、拒絕提供通訊記錄等行為，且其未能組織深大通及相關人員配合證券監督管理機構行使監督檢查、調查職權，對深大通及相關人員拒絕、阻礙檢查、調查，特別是隱匿有關文件和資料及使用暴力方法抗拒調查等惡劣行為負有最主要責任。證監會擬決定對姜劍采取終身證券市場禁入措施。

至于深大通時任副董事長、董事會秘書李雪燕，不僅存在拒絕或消極對待詢問，拒絕在詢問筆錄上簽字，未經允許擅自開詢問場所等行為，且其作為深大通的董事會秘書，未有效通知公司董事、監事和高級管理人員配合檢查、調查，未及時提供公司會議紀要相關文件，致使證監會對深大通的檢查、調查工作無法開展。

此外，在證監會分別對深大通北京分公司、注冊地深圳辦公場所、實際辦公地青島辦公場所進行檢查、調查期間，深大通執行總經理黃衛華、深圳辦公場所負責人牛超、李潔（雖未簽訂勞動合同但實際履行中層管理人員的職責）并未配合檢查、調查。

對此，證監會擬決定對李雪燕、黃衛華、牛超和李潔超分別采取10年證券市場禁入措施。

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公司股價下跌超30%

公開資料顯示，深大通于1994年上市，至今已有25年的發展歷程。期間，由于經營不善，深大通的主業多次變更。公司主營業務由最早的電子元器件轉攻到房地產，再轉型廣告媒體，2018年，公司開始涉足區塊鏈。在“工業大麻”概念火熱時，深大通更是在一個多月內連發4個涉及“工業大麻”項目的公告。

5月22日，深大通被爆出“暴力抗法”事件，一時間輿論嘩然。當日晚間，深大通宣布董秘李雪燕因個人原因辭職。李雪燕仍擔任公司董事、副董事長等其他職務。在未正式聘任新董秘期間，暫由公司董事于秀慶履行董秘職責。

5月23日晚間，深大通公告稱，公司及公司實控人姜劍于2019年5月22日收到證監會調查通知書。因公司及實控人在證監會依法履行職責過程中未予配合，涉嫌違反相關證券法律、法規，證監會決定對公司及實控人立案調查。當晚，深交所官方微信號還“特別”為深大通發布了一則消息：譴責深大通拒不配合證監會依法履職的行為。

5月24日下午，證監會新聞發言人高莉在例行發布會上表示，證監會稽查人員5月22日在深大通公司執法過程中，遭該上市公司人員的言語、身體攻擊，這種行為嚴重破壞了國家法律的嚴肅性，嚴重干擾了證監會的依法履職，嚴重影響了資本市場正常的法治環境。當晚，深大通表示收到證監會深圳監管局行政監管措施決定書，公司將盡快召開董事會專題會議，并積極配合監管部門依法履職。

5月25日晚間，深大通在官網發布致歉信，對相關事件造成的惡劣影響表達歉意，承諾積極配合監管部門的調查，誠懇接受監管部門的批評與處理。公司將立即召開董事會專題會議，深刻檢討并提出具體處理措施。

5月26日，深大通宣布，董事長袁娜引咎辭職，辭職后仍將積極配合調查工作。此外，公司立即辭退相關三名涉事人員。

《每日經濟新聞》記者注意到，深大通5月21日收盤價為12.75元/股，而7月26日，公司股票收盤價為8.41元/股，股價下跌約34.04%。

此外，深大通2019年半年報業績預告顯示，公司2019年上半年預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為1049萬元，同比下降91.19%。