每經記者 袁東    每經編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網

近日（8月5日），瑞銀香港（瑞士銀行香港分行）前副董事涂冰被判賄賂罪后，遭到香港證監會終身禁止重投業界。

涂冰于2006年1月11日至2008年11月14日受聘于瑞銀香港進行證券交易等活動。而作為瑞銀香港的前客戶顧問，他負責管理客戶的投資組合。香港法院裁定涂冰就某客戶在香港股票交易中獲利，并向該客戶索取了大約140萬港元（獲利的20%）。而涂冰也清楚地知道，瑞銀香港不允許雇員向客戶索取利益。

由于上述的情況，香港區域法院于2017年11月16日判涂冰“串謀使代理人接受利益”罪，審訊后罪成，判處涂冰3.5年的監禁。

鑒于涂冰刑事罪名的成立，香港證監會認為他并非是獲發牌或注冊進行規管活動的適當人員。此案由香港金管局轉介香港證監會跟進。