2019-08-26 19:10:46
江蘇證監局近日對華泰證券股份有限公司采取責令改正監督管理措施。江蘇證監局公告中表示，華泰證券在代銷“聚潮資產-中科招商新三板I期A、B專項資管計劃”過程中，存在使用未經報備的宣傳推介材料的情形。該行為違反《證券公司代銷金融產品管理規定》第十條的規定，反映出公司內部控制不完善。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，決定對其采取責令改正的監督管理措施。
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