每日經(jīng)濟新聞 2019-09-03 16:44:20
9月2日晚間,安博通公告顯示,北京睿策投資旗下兩只私募基金產(chǎn)品——賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金棄購了4324股安博通股票,棄購金額24.59萬元。而據(jù)相關(guān)規(guī)定,網(wǎng)下投資者發(fā)生棄購,證券業(yè)協(xié)會或?qū)⑴涫蹖ο罅腥胧装l(fā)股票配售對象限制名單六個月。
每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 何劍嶺
圖片來源:攝圖網(wǎng)
科創(chuàng)板自開市以來,行情一直紅紅火火,而對于參與科創(chuàng)板打新的投資者來說,中簽一定夢寐以求的事情。然而,近期科創(chuàng)板打新再現(xiàn)棄購現(xiàn)象。
9月2日晚間,安博通科創(chuàng)板發(fā)行結(jié)果公告顯示,有知名私募出現(xiàn)棄購。公告顯示,北京睿策投資旗下兩只私募基金產(chǎn)品——賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金共棄購了4324股安博通股票,棄購金額24.59萬元。而據(jù)相關(guān)規(guī)定,網(wǎng)下投資者發(fā)生棄購,證券業(yè)協(xié)會或?qū)⑴涫蹖ο罅腥胧装l(fā)股票配售對象限制名單六個月。
《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到,北京睿策投資曾經(jīng)因為“轉(zhuǎn)型”將旗下的60億元私募產(chǎn)品全部清盤。
前幾批的科創(chuàng)板上市公司漲幅驚人,截至目前,已有28只科創(chuàng)板新股上市,上市首日的平均漲幅為156.54%,這意味著中簽新股的投資者已實現(xiàn)“躺賺”。對于參與科創(chuàng)板打新的投資者來說,中簽一定夢寐以求的事情。然而,近期科創(chuàng)板打新再現(xiàn)棄購現(xiàn)象。
9月2日晚間,安博通披露了科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果:本次網(wǎng)下有效申購數(shù)量為52.343億股,獲配數(shù)量總共為729.275萬股,配售比例為0.14%。公告顯示,安博通本次發(fā)行1279.5萬股新股,發(fā)行價格為56.88元/股,發(fā)行規(guī)模不足10億元。資料顯示,安博通的主營業(yè)務(wù)是網(wǎng)絡(luò)安全核心軟件產(chǎn)品的研究、開發(fā)、銷售以及相關(guān)技術(shù)服務(wù),2016年至2019年1~6月的營業(yè)收入分別為1.06億元、1.51億元、1.95億元和0.72億元。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,在安博通這一“躺賺”的機會中,卻有投資者棄購。安博通在公告中披露,網(wǎng)下投資者棄購了4324股,棄購金額24.59萬元,棄購對象為兩只私募基金產(chǎn)品——賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金,棄購數(shù)量均為2162股,產(chǎn)品管理人為北京睿策投資。
記者了解到,科創(chuàng)板公司的網(wǎng)下詢價被限定在證券公司、基金公司等7類專業(yè)機構(gòu)投資者之中,個人投資者無法參與網(wǎng)下詢價。相比現(xiàn)行主板,科創(chuàng)板的網(wǎng)下配售比例大幅度提升,而作為7類專業(yè)專業(yè)機構(gòu)投資者之一的私募基金,雖然是C類賬戶,但科創(chuàng)板網(wǎng)下打新的中簽率較以往也會大幅提升。
此外,5月31日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》,對私募的參與門檻進行了嚴格要求。其中有幾大硬性指標(biāo)決定了大多數(shù)私募無緣參與科創(chuàng)板打新:首先是最近兩個季度管理總規(guī)模均為10億元,并且近三年至少有一只產(chǎn)品存續(xù)2年以上;其次是科創(chuàng)板打新產(chǎn)品的注冊規(guī)模高于6000萬元。
本次棄購的睿策投資是北京知名的私募基金,其始創(chuàng)人為知名的行為金融學(xué)教授黃明。黃明是斯坦福大學(xué)金融學(xué)博士、康奈爾大學(xué)物理學(xué)博士、北大物理系理學(xué)學(xué)士,于2010年成立了睿策投資。去年4月,睿策投資曾宣布將旗下60億元規(guī)模的產(chǎn)品全部清盤,一度震驚市場。當(dāng)時睿策投資稱,這是因為公司主要為主動管理型投資,現(xiàn)要全面轉(zhuǎn)型做量化對沖策略投資,所以要將產(chǎn)品清盤。
對于睿策投資而言,此次棄購科創(chuàng)板新股,不僅錯失了賺錢的良機,可能還面臨被處罰。記者注意到,在此前的科創(chuàng)板打新中,銀河證券的自營賬戶曾因棄購天準(zhǔn)科技,被中證協(xié)列入了限制名單。
7月4日,天準(zhǔn)科技科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告顯示,銀河證券成為首家未進行網(wǎng)下申購的機構(gòu),其應(yīng)申購數(shù)量為640萬股,實際申購數(shù)量卻為0股。7月5日,銀河證券因違規(guī)被罰,中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中,存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。
雖然此次睿策投資的棄購數(shù)量遠少于銀河證券,但是根據(jù)相關(guān)規(guī)定,網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后,如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次,中國證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。
對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華指出,睿策投資的此次棄購,交易員失誤操作的可能性比較大。因為棄購的數(shù)量只有4324股,對于幾十億元管理規(guī)模的私募而言,幾乎可以忽略不計,所以并沒有引起交易員或者管理人的足夠重視,才導(dǎo)致事件的發(fā)生。不過,如果此次睿策投資被列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月,預(yù)計對公司的影響也不大,畢竟公司旗下產(chǎn)品配售的規(guī)模和比例實在太低,可以忽略不計。
9月3日,睿策投資董事長黃明對外表示,“這次棄購并不是主動棄購,主觀上沒有絲毫棄購的想法,主要是由于銀行賬戶的問題,我們付的申購款被退回,而發(fā)現(xiàn)退款的時候,已經(jīng)是下午離截止時間比較近了,其間我們盡了最大努力去溝通、協(xié)調(diào)各方,但是時間上實在來不及了。”
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